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                     招募说明书（更新） 天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书（更新）      基金经管东说念主：天弘基金经管有限公司      基金托管东说念主：祥瑞银行股份有限公司      日    期：二〇二五年二月十三日                                      招募说明书（更新）                     迫切请示   天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金（QDII）                          （以下简称“本基金”）于   本基金经管东说念主保证招募说明书的内容真实、准确、无缺。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会准予本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、市集远景和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。本基金的基金合同于 2021 年 7 月 6 日庄重收效。   本基金投资于境外证券市集，基金净值会因为境外证券市集波动及汇率波动 等身分产生波动。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募 说明书，全面结识本基金居品的风险收益特征和居品脾气，充分酌量自身的风险 承受才智，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出寥寂决策。投资东说念主在赢得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的 各样风险。本基金投资中出现的风险分为如下三类，一是国际投资的特殊风险， 包括国际市集风险、汇率风险、政事风险等；二是灵通式基金风险，包括流动性 风险、经管风险、大额赎回风险、养殖品投资风险等；三是本基金零碎的风险等。   本基金主要投资于恒生科技指数成份股、备选成份股、以恒生科技指数为跟 踪标的的指数基金（包括 ETF）等，力图杀青对恒生科技指数走势的灵验追踪。 本基金持久平均风险和预期收益率高于搀和型基金、债券型基金和货币市集基金， 且本基金为被迫经管的指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股 票市集相同的风险收益特征。   本基金标的指数为恒生科技指数。   包括于香港交易所主板上市的大中华公司股票；不包括异邦公司和根据香港 交易所主板上市功令第 21 章上市之投资公司。   （1）业务要求   被分类为以下其中一项恒生行业分类系统的行业类别：   代号   行业                                招募说明书（更新）    （2）主题要求    与以下其中一项科技主题高度关连：收罗 (包括移动通讯) ；金融科技；云 端；电子商贸；或数码。    （3）筛选要求    相宜以下最少其中一项要求：    （4）成份股挑选原则 券将加入指数；最终成份股剔除数量和证券新增数量，将按市值排行决定，以维 持成份股数量于 30。    相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见恒生指数有限公司网站，网址： www.hsi.com.hk。    本基金可投资中国存托凭证，基金净值可能受到中国存托凭证的境外基础证 券价钱波动影响，中国存托凭证的境外基础证券的关连风险可能平直或辗转成为 本基金的风险。    本基金可投资于境外证券市集，除了需要承担与境内证券投资基金肖似的市 场波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险等境外证券市集投资所 濒临的特别投资风险。    本基金同期为发起式基金，在基金召募时，发起资金提供方认购本基金的金 额不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。基金合同收效三年                              招募说明书（更新） 后的对应日，若基金钞票净值低于两亿元的，基金合同应当自动远隔，且不得通 过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。《基金合同》收效三年后连接存 续的，连气儿五十个职业日出现基金份额持有东说念主数量不悦二百东说念主或者基金钞票净值 低于五千万元情形的，基金经管东说念主应当按照基金合同的约定规范进行计帐并远隔 基金合同，且无需召开基金份额持有东说念主大会，投资者将濒临基金合同可能远隔的 概略情味风险。   基金经管东说念主在此特别请示投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集无边功令等作念出的概述性样貌，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构)根据关连 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与居品风险之 间的匹配锻练。   本基金并非保本基金，基金经管东说念主并不可保证投资于本基金不会产生亏空。   投资者应当谨慎阅读《基金合同》、                  《招募说明书》等信息露馅文献，自主判 断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，了解基金的风险收 益特征，根据自身的投资目的、投资教授、钞票景况等判断基金是否和自身的风 险承受才智相安妥，并通过基金经管东说念主或基金经管东说念主奉求的具有基金销售业务资 格的其他机构购买基金。   基金经管东说念主承诺以考验信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金钞票，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其将来阐明， 基金经管东说念主经管的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩阐明的保证。   本基金单一投资者（基金经管东说念主、基金经管东说念主高档经管东说念主员或基金司理等东说念主 员当作发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或越过基金份额总额的 外。法律法例或监管机构另有功令的，从其功令。   本次更新主要依据《天弘基金经管有限公司对于旗下部分基金调低经管费率、                           招募说明书（更新） 托管费率并相应改革基金合同、托管左券等法律文献的公告》进行改革。                                           招募说明书（更新）                        目       录                                        招募说明书（更新）                              招募说明书（更新）                 一、媒介   《天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书》（以下简 称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、              《公开召募证券投资基金运作经管办法》                               （以下简称“《运 作办法》”     ）、《证券投资基金销售经管办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开募 集证券投资基金信息露馅经管办法》                （以下简称“《信息露馅办法》”）、                                《及格境内 机构投资者境外证券投资经管试行办法》                  （以下简称“《试行办法》”）、                                《对于实施 相关问题的文告》                             （以下简称“《通 知》”）、     《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管功令》                            （以下简称“《流动 性风险经管功令》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指 引》  （以下简称“《指数基金指引》”）和其他相关法律法例以及《天弘恒生科技指 数型发起式证券投资基金（QDII）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其真实性、准确性、无缺性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的而已央求召募的。本基金经管东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 相关功令享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                       二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同，为本基金提供境外钞票托管服务的境外金融机构；境外托管东说念主由基金托管 东说念主遴荐、更换和拆除 合同》及对基金合同的任何灵验改革和补充 指数型发起式证券投资基金（QDII）托管左券》及对该托管左券的任何灵验改革 和补充 基金（QDII）招募说明书》过火更新 居品而已纲目》过火更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改革，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改革     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其时常作念出的改革                                     招募说明书（更新）     《信息露馅办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅经管办法》及颁布机关对其时常作念 出的改革 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的改革     《流动性风险经管功令》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管功令》及颁布机关 对其时常作念出的改革     《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施 《及格境内机构投资者境外证券投资经管试行办法》及颁布机关对其时常作念出的 改革 《对于实施相关问题的文告》 及颁布机关对其时常作念出的改革     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其时常作念出的改革 员会 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织                               招募说明书（更新） 办法》及关连法律法例功令不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及关连法律法例功令，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 金经管东说念主固有资金、基金经管东说念主高档经管东说念主员或基金司理（指基金经管东说念主职工中 照章具有基金司理履历者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包 括基金司理之外公司投研东说念主员，下同）等东说念主员的资金 金份额持有期限不少于三年的基金经管东说念主的股东、基金经管东说念主、基金经管东说念主高档 经管东说念主员或基金司理等东说念主员 境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及按期定额投资等业务 会功令的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务 左券，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 限公司或接受天弘基金经管有限公司奉求代为办理登记业务的机构 供证券买卖建议或投资组合经管等服务并取得收入的境外金融机构；境外投资顾                                       招募说明书（更新） 问由基金经管东说念主遴荐、更换和拆除 经管的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、非交易过户、转托管及按期定额投资等业务而 引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面证据的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 灵通日 基金的灵通日为上海证券交易所、深圳证券交易所和本基金境外主要投资步地的 共同交易日，基金经管东说念主公告暂停申购或赎回时除外 范基金经管东说念主所经管的灵通式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金经管东说念主 和投资东说念主共同盲从 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径                                 招募说明书（更新） 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 功令的条件，央求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额退换为基金 经管东说念主经管的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金退换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入申 请份额总额后的余额)越过上一灵通日基金总份额的 10% 价 行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 申购款过火他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息露馅办法》功令的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 赎回用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额                                招募说明书（更新） 回时收取赎回用度，且从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公拓荒行股票、钞票支持证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金调治投资组合的市集冲击成老实派给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到自制对待 证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖功令范围内的香港联合交 易所上市的股票 账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要概略情味的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在紧要概略情味的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确 定性的钞票 件 澳门特别行政区及台湾地区）                                      招募说明书（更新）                    三、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主概况   称号：天弘基金经管有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东说念主：黄辰立   客服电话：95046   说合东说念主：司媛   组织姿色：有限使命公司   注册老本及股权结构   天弘基金经管有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 经管委员会批准（证监基金字2004164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册老本为东说念主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称号                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津信赖有限使命公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%              算计                             100%   （二）主要东说念主员情况   黄辰立先生，董事长，硕士。先后任职于中国国际金融股份有限公司投资银 行部，巴克莱老本投资银行部及摩根大通亚洲投资银行部。2013年5月起，加入                              招募说明书（更新） 蚂蚁科技集团股份有限公司，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。   杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 筹谋经管部总司理、财务中心总司理、总司理助理、财务总监，现任内蒙古君正 动力化工集团股份有限公司副总司理、董事及董事会文告。   韩歆毅先生，董事，硕士。历任中国国际金融股份有限公司投资银行部扩充 总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司总 裁、首席财务官。   周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东说念主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会文告。   陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司空洞行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信赖有限使命公司空洞经管部总司理、钞票经管部 总司理，上海实业城市拓荒集团有限公司融产结合职业推动办公室负责东说念主，现任 天津信赖有限使命公司董事会文告。   高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国国际金融股份有限公司销售交易 部司理，博时基金经管有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金经管有限公司副总司理，博时基金经管有限公司总 司理。现任本公司总司理。   孟路先生，寥寂董事，硕士。历任中国确立银行北京西四支行国际部副司理， 中国确立银行北京长安支行副总司理，中国确立银行北京前门支行行长助理，中 国确立银行北京拓荒区支行行长，中国民生银行轨说念交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳经管部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 钞票和洽经管部总裁，盈科窜改钞票经管有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司使命公司董事长。   车浩先生，寥寂董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院教师，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院栽培、副院长。   黄卓先生，寥寂董事，博士。现任北京大学国度发展研究院栽培、副院长。   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限使命公司深圳营业部总                               招募说明书（更新） 司理，联合证券有限使命公司交易经管部总司理，厦门联合信赖投资有限使命公 司上海证券部总司理，中泰信赖有限使命公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心空洞经管部总司理，上海实业城市拓荒集团有限公司深圳公司总司理 兼融产结合推动办副主任，现任天津信赖有限使命公司业务总监兼钞票经管总部 总司理、空洞经管总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东说念主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业经管（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金经管有限公司高档居品司理，北京 新华富时钞票经管有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级居品司理、券交易务部扩充总司理，现任公司居品部负责东说念主。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东说念主力资源部业务主管、东说念主力资源部总司理 助理，现任公司东说念主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国国际金融股份有限公司销售交易部司理， 博时基金经管有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金经管有限公司副总司理，博时基金经管有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高档司理，北京 宸星投资经管公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金经管 有限公司机构瓦解部高档司理，中国东说念主寿钞票经管有限公司固定收益部高档投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘窜改钞票经管有限公司董事长。   周晓明先生，副总司理，硕士。曾赴任于中国证券市集研究院筹算中心过火 下属北京模范股份制研究公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金                                    招募说明书（更新） 等，历任盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东说念主 金融处处长，太平东说念主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东说念主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东说念主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金经管有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金经管有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）钞票经管有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，守护长、风控负责东说念主，本科。历任当阳市产权证券交易中心财 务部司理、交易中心副总司理，亚洲证券有限使命公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务司帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限使命公司）上海总部财务名堂主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司守护长、风控负责东说念主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台技艺部高档技艺行家，北京想德泰科科技发展 有限公司技艺研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高档技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东说念主，本科。历任普华永说念中天司帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高档司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东说念主、财务部总司理。   胡超先生，金融学硕士，12 年证券从业教授。历任普华永说念研究（深圳）有 限公司高档照顾人、中合中小企业融资担保股份有限公司高档业务司理、中国东说念主民 财产保障股份有限公司国际投资业务主管。2016 年 6 月加盟本公司，历任国际 业务研究员、投资司理。历任天弘恒生沪深港窜改药精选 50 交易型灵通式指数 证券投资基金基金司理（2021 年 07 月至 2022 年 09 月）、天弘中证沪港深物联 网主题交易型灵通式指数证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 2022 年 10 月）、天弘中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 2022 年 11 月）、天弘中证沪港深线上奢靡主题交易型灵通式指数证券投资                                         招募说明书（更新） 基金基金司理（2021 年 11 月至 2022 年 11 月）、天弘中证沪港深云计较产业交 易型灵通式指数证券投资基金基金司理（2021 年 12 月至 2022 年 12 月）、天弘 国证港股通 50 指数证券投资基金基金司理（2022 年 03 月至 2023 年 10 月）、天 弘新华沪港深新兴奢靡品牌指数证券投资基金基金司理（2022 年 06 月至 2023 年 08 月）、天弘恒生沪深港窜改药精选 50 交易型灵通式指数证券投资基金发起 式皆集基金基金司理（2022 年 05 月至 2023 年 05 月）。现任本公司基金司理。 天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）基金司理、天弘中证中好意思互联网 指数型发起式证券投资基金（QDII）基金司理、天弘越南市集股票型发起式证券 投资基金(QDII)基金司理、天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金（QDII）基 金司理、天弘全球新动力汽车股票型证券投资基金（QDII-LOF）基金司理、天弘 纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金（QDII）基金司理、天弘中证港股通高 股息投资指数型发起式证券投资基金基金司理。   LIU DONG（刘冬）先生，金融分析专科硕士，22 年证券从业教授。历任汤森 路透 Research(研究部)量化分析师、巴克莱国际投资公司 Active Equity (主动 股票投资部) 基金司理、招商基金经管有限公司国际业务部总监、基金司理，融 通基金经管有限公司国际业务部总监、基金司理。2015 年 5 月加盟本公司。历 任天弘养老目的日历 2035 三年持有期搀和型发起式基金中基金(FOF)基金司理 （2020 年 04 月至 2021 年 09 月）、天弘永裕稳健养老目的一年持有期搀和型基 金中基金(FOF)基金司理（2020 年 06 月至 2021 年 09 月）、天弘永裕均衡养老目 标三年持有期搀和型发起式基金中基金（FOF）基金司理（2020 年 08 月至 2021 年 09 月）、天弘新享一年按期灵通债券型发起式证券投资基金基金司理（2023 年 年 03 月至 2023 年 10 月）。现任本公司国际业务副总监、基金司理。天弘恒生科 技指数型发起式证券投资基金（QDII）基金司理、天弘全球高端制造搀和型证券 投资基金（QDII）基金司理、天弘纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金（QDII） 基金司理。   历任基金司理：   宋蕾女士，任职时期：2021 年 07 月 07 日至 2022 年 03 月 18 日。                              招募说明书（更新）   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；  陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘窜改钞票经管有限公司董事长， 投资决策委员会委员；  聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；  姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、搀和 钞票部部门总司理，投资决策委员会委员；  王昌俊先生：本公司现金经管部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；  童建林先生：本公司守护长、风控负责东说念主，投资决策委员会列席委员；  邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。  （三）基金经管东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径；  （四）基金经管东说念主承诺  本基金经管东说念主承诺不从事违反《中华东说念主民共和国证券法》、                           《基金法》、                                《运作                              招募说明书（更新） 办法》、    《销售办法》、          《信息露馅办法》等法律法例的行径，并承诺建立健全里面 收敛轨制，采用灵验步履，退却坐法行径的发生。   基金经管东说念主辞让性行径的承诺。   本基金经管东说念主照章辞让从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事关连的交易行径；   （7）玩忽使命，不按照功令履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会功令辞让的其他行径。   （1）依影相关法律法例和基金合同的功令，本着勤勉严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇他东说念主或任何其他 第三东说念主谋取欠妥利益。   （3）不泄漏在职职期间细察的相关证券、基金的交易深重、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资霸术等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主 从事关连的交易行径。   （4）不从事损伤基金钞票和基金份额持有东说念主利益的证券交易过火他行径。  （五）基金经管东说念主的风险经管与里面收敛轨制   （1）全面性原则：公司风险经管必须掩盖公司通盘的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并联接于通盘业务经由和业务才智；   （2）寥寂性原则：公司根据业务需要确立保持相对寥寂的机构、部门和岗 位，并在关连部门建立防火墙；公司确立寥寂的风险经管部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和讲明公司风险经管景况，并进行寥寂陈诉；                            招募说明书（更新）   （3）审慎性原则：风险经管中枢是灵验防护多样风险，任何轨制的建立都 要以防护风险、审慎筹谋为起点；   （4）灵验性原则：风险经管轨制具有高度泰斗性，是通盘职工必须严格遵 守的行动指南；扩充风险经管轨制不得有任何例外，任何职工不得领有超过轨制 或违反轨制的权力；   （5）应时性原则：公司应当根据公司筹谋计谋方针等里面环境和法例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其经管政策和步履进行 相应的调治；   （6）定量与定性相结合的原则：针对合规风险、操作风险、市集风险、信 用风险和流动性风险的不同脾气，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 收敛方针体系，使风险收敛更具客不雅性和操作性。   公司的风险经管体绑缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险经管负最终使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险经管步履的扩充。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面收敛、风险经管， 从而收敛公司的举座运营风险；   （2）守护长：寥寂利用守护权利，平直对董事会负责，实时向审计与风险 收敛委员会提交相关公司范例运作和风险收敛方面的职业讲明；   （3）投资决策委员会：负责率领基金财产的运作、制定本基金的钞票配置 决策和基本的投资策略；   （4）风险经管委员会：拟定公司风险经管计谋，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过火他量化风险经管工 具；根据公司总体风险收敛目的，制定各业务和各才智风险收敛目的和要求；落 实公司就紧要风险经管作念出的决定或决议；听取并商量会议议题，就紧要风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险经管轨制、经由；对使命东说念主提倡处罚建议， 经总司理办公会商量后扩充。   （5）内控合规部：负责公司蚁合斡旋的合规经管职业，按照公司功令和督 察长的安排履行合规经管职责，建立和完善合规经管及合规风险信息的监控、识                              招募说明书（更新） 别、处置、讲明体系，不休提高公司举座合规意志和才智。  （6）风险经管部：通过投资交易系统的风控参数确立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场酬酢易 的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规收敛；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和收敛；  （7）审计部：通过运用系统化和范例化的方法，审查、评价并改善公司的 业务行径、里面收敛和风险经管的安妥性和灵验性，以促进公司完善治理、加多 价值和杀青目的。  （8）业务部门：风险经管是每一个业务部门最首要的使命。各部门的部门 司理对本部门的风险负一起使命，负责履行公司的风险经管规范，负责本部门的 风险经管系统的拓荒、扩充和爱戴，用于识别、监控和镌汰风险。  （1）风险收敛轨制  公司风险收敛的目的为严格盲从国度法律法例、行业自律功令和公司各项规 章轨制，自发形成称职筹谋、范例运作的筹谋想想和筹谋格调；不休提高筹谋管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东说念主利益最大化；建立行之有 效的风险收敛机制和轨制，确保各项筹谋经管行径的健康运行与公司财产的安全 无缺；爱戴公司信誉，保持公司的精熟形象。针对公司濒临的多样风险，包括政 策和市集风险，经管风险和职业说念德风险，永诀制定严格防护步履，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课经由轨制、蚁合交易轨制、信息露馅轨制、而已 保全轨制、守密轨制和寥寂的监察稽核轨制等关连轨制。  （2）内控合规经管轨制  为保障连接范例发展，公司制定合规经管轨制。公司设守护长，负责公司合 规经管职业，实施对公司筹谋经管合规正当性的审查、监督和查验。内控合规部 负责公司蚁合斡旋的合规经管职业，按照公司功令和守护长的安排履行合规经管 职责，建立和完善合规经管及合规风险信息的监控、识别、处置、讲明体系，不 断提高公司举座合规意志和才智。  （3）审计经管轨制  为范例里面审计职业，公司制定里面审计经管轨制。里面审计通过运用系统                            招募说明书（更新） 化和范例化的方法，审查、评价并改善公司的业务行径、里面收敛和风险经管的 安妥性和灵验性，以促进公司完善治理、增涨价值和杀青目的。   （4）里面司帐收敛轨制   建立了基金司帐的职业轨制及相应的操作收敛规程，确保司帐业务有章可循； 按照相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管行关连业务的相 互核查监督机制；为了防护基金司帐在资金头寸经管上出现透支风险，制定了资 金头寸经管轨制；为了确保基金钞票的安全，公司严格范例基金计帐交割职业， 并在授权范围内，实时准确地完成基金计帐；强化司帐的事前、事中、过后监督 和捕快轨制；为了退却司帐数据的毁损、散结怨泄密，制定了完善的档案支撑和 财务打法轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有安妥的组织和授权，确保内 控合规职业是寥寂的，并得到高管东说念主员的支持，同期置备操作手册，并按期更新；   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交易蚁合，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和防护风险；   （3）建立、健全岗亭使命制。公司建立、健全了岗亭使命制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自职业鸿沟中的风险隐患上报，以防护和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、讲明、请示规范。公司建立了风险经管委 员会，使用适合的规范，证据和评估与公司运作相关的风险；公司建立了自下而 上的风险讲明规范，对风险隐患进行层层陈诉，使各个档次的东说念主员实时掌持风险 景况，从而以最快速率作念出决策；   （5）建立里面监控系统。公司建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数量化的风险经管妙技。采用数量化、技艺化的风险收敛妙技， 建立数量化的风险经管模子，用以请示市集趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时采用灵验的步履，对风险进行散播、收敛和遁藏，尽可能地减少损失；                            招募说明书（更新）  （7）提供满盈的培训。公司制定了无缺的培训霸术，为通盘职工提供满盈 和安妥的培训，使职工明确其职责所在，收敛风险。   本公司确知建立、爱戴、支撑和完善里面收敛轨制是本公司董事会及经管层 的使命。本公司特别声明以上对于里面收敛的露馅真实、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不休完善里面收敛轨制。                                      招募说明书（更新）                        四、基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：祥瑞银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 26 楼   法定代表东说念主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织姿色：股份有限公司   注册老本：19,405,918,198 元   存续期间：连接筹谋   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   说合东说念主：刘华栋   说合电话：0755-22166388   祥瑞银行股份有限公司是一家总部设在深圳的宇宙性股份制交易银行（深圳 证券交易所简称：祥瑞银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有 限公司，于 2012 年 6 月招揽合并原祥瑞银行并于同庚 7 月改名为祥瑞银行。中 国祥瑞保障（集团）股份有限公司过火子公司算计持有祥瑞银行 58%的股份，为 祥瑞银行的控股股东。限制 2024 年 6 月末，祥瑞银行有 109 家分行（含香港分 行）,共 1,180 家营业机构。 利润 253.87 亿元（同比增长 1.9%）、钞票总额 57,540.33 亿元（较上年末增长 垫款总额 3,4229.40 亿元（较上年末增长 0.2%）。   祥瑞银行总行设钞票托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、 资金计帐室、企划与空洞服务室、数字平台室、守护合规室、基金服务室 8 个处 室，目下部门东说念主员为 75 东说念主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管                                招募说明书（更新） 业务关连职工配置皆全且从业教授丰富，托管部中枢经管层具备银行经管、证券 或托管业务十年以上从业教授。 务。限制 2024 年 6 月末，祥瑞银行股份有限公司托管证券投资基金净值范围合 计 7982 亿，祥瑞银行已托管 293 只证券投资基金，掩盖了股票型、债券型、混 合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，称心了不同客户多元化的投资 瓦解需求。   二、基金托管东说念主的里面风险收敛轨制说明   当作基金托管东说念主，祥瑞银行股份有限公司严格盲从国度相关托管业务的法律 法例、行业监管要求，自发形成称职筹谋、范例运作的筹谋理念和筹谋格调；确 保基金财产的安全无缺，确保相关信息的真实、准确、无缺、实时，保护基金份 额持有东说念主的正当权益；确保里面收敛和风险经管体系的灵验性；防护和化解筹谋 风险，确保业务的安全、稳健运行，促进筹谋目的的杀青。   祥瑞银行股份有限公司设有总行寥寂一级部门钞票托管部，是全行钞票托管 业务的经管和运营部门，专门配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面 收敛和风险经管职业，具有寥寂利用监督稽核职业的权柄和才智。   钞票托管部具备系统、完善的轨制收敛体系，建立了经管轨制、收敛轨制、 岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作随和利进行；取得基金 从业履历的东说念主员相宜监管要求；业务经管严格实行复核、审核、查验轨制，授权 职业实行蚁合收敛，业务印记按规程支撑、存放、使用，账户而已严格支撑，制 约机制严格灵验；业务操作区专门确立，闭塞经管，实施音像监控；业务信息由 专职信息露馅东说念主负责，退却泄密；业求杀青自动化操作，退却东说念主为事故的发生， 技艺系统无缺、寥寂。   三、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和规范                            招募说明书（更新）   依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用行业无边使用的“钞票托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行 法律法例以及基金合同功令，对基金经管东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并按期编写基金投资运作监督讲明，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务才智中，对基金经管东说念主发送 的投资指示、基金经管东说念主对各基金用度的提取与开支情况进行查验监督。   （1）每职业日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例收敛方针进行 例行监控，发现投资比例超标等特殊情况，向基金经管东说念主发出版面文告，与基金 经管东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时讲明中国证监会。   （2）收到基金经管东说念主的投资指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象 及交易敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，按期编写基金投资运作监督讲明，对各 基金投资运作的正当合规性、投资寥寂性和格调显耀性等方面进行评价，报送中 国证监会。   （4）通过技艺或非技艺妙技发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求经管 东说念主进行解释或举证，并实时讲明中国证监会。                                                招募说明书（更新）                        五、境外基金托管东说念主    （一）基本情况    称号：布朗昆季哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co.）    地址：140 Broadway New York, NY 10005    法定代表东说念主：William B. Tyree (Managing Partner)    组织姿色：合伙制 （Partnership）    存续期间：连接筹谋    成立于 1818 年的布朗昆季哈里曼银行（“BBH”）是全球最初的托管银行之一。 BBH 自 1928 年起仍是入手在好意思国提供托管服务； 1963 年，BBH 入手为客户提供 全球托管服务，是首批开展全球托管业务的好意思国银行之一。    BBH 的惠誉持久评级为 A+，短期评级为 F1。    （二）全球托管业务及主要东说念主员情况    布朗昆季哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部 (Investor Services)。在全球范围内，该部门由本行合伙东说念主 Seán Páircéir 先 生劝诱。在亚洲，该部门由本行合伙东说念主 Taylor Bodman 先生劝诱。    当作一家全球化公司，BBH 领有服务全球跨境投资的专长，其全球托管收罗 掩盖近一百个市集。限制 2023 年 6 月 30 日，全球托管钞票范围为 4.4 万亿好意思 元，其中越过 70%是跨境投资钞票。亚洲是 BBH 业务增长最快的地区之一，咱们 投身于亚洲市集迄今已逾 30 年，亚洲区服务的钞票超 8,000 亿好意思元。    投资者服务部是公司最大的业务部门，领有近 4,800 名职工。咱们死力为客 户提供结识优质的服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面处分决策，真实 作念到“以客户为中心”。    由于坚持持久提供优质结识的客户服务，BBH 多年来在行业评选中屡获盛誉， 包括：《全球托管东说念主》《全球投资东说念主》《ETF Express》《R&M 造访》颁发的多个奖 项。    （三）境外托管东说念主的职责                           招募说明书（更新） 产的资金账户以及证券账户； 信息；                                 招募说明书（更新）                     六、关连服务机构  （一）基金销售机构  (1)天弘基金经管有限公司直销中心  住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  办公地址:天津市河西区马场说念 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层  法定代表东说念主:黄辰立  电话:（022）83865560  传真:（022）83865564  说合东说念主:司媛  客服电话:95046  (2)天弘基金经管有限公司网上直销系统  客服电话:95046  投资者可登录基金经管东说念主网站查询销售机构信息。                 《运作办法》、                       《销售办法》和本基金基金合 同等的功令，遴荐其他相宜要求的机构销售本基金，并在基金经管东说念主网站公示。  （二）登记机构  称号：天弘基金经管有限公司  住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层  法定代表东说念主：黄辰立  电话：（022）83865560  传真：（022）83865564  说合东说念主：薄贺龙  （三）出具法律认识书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼                              招募说明书（更新） 负责东说念主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：朝晨、陈颖华 说合东说念主：陈颖华 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：安永华明司帐师事务所（特殊凡俗合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 扩充事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000 承办注册司帐师：蒋燕华、费泽旭 说合东说念主：蒋燕华                                 招募说明书（更新）                  七、基金的召募   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息露馅办法》、《基金合同》过火它法律法例的相关功令，于2021年4月28日获 得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2021】1547号）。本基金的召募期为 集的净认购金额为396,413,622.98元东说念主民币，灵验认购款项在召募期间产生的利 息共计28,753.84元东说念主民币。按照每份基金份额1.00元东说念主民币计较，确立召募期 间召募资金过火利息结转的份额共计396,442,376.82份基金份额。已一起计入基 金份额持有东说念主基金账户，归各基金份额持有东说念主通盘。                               招募说明书（更新）                  八、基金合同的收效   （一）基金合同的收效   本基金合同已于 2021 年 7 月 6 日收效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数量和钞票范围   基金合同收效三年后的对应日，若本基金基金钞票净值低于两亿元，基金合 同自动远隔，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。   《基金合同》收效三年后连接存续的，连气儿二十个职业日出现基金份额持有 东说念主数量不悦二百东说念主或者基金钞票净值低于五千万元情形的，基金经管东说念主应当在定 期讲明中赐与露馅；连气儿五十个职业日出现前述情形的，基金经管东说念主应当按照基 金合同的约定规范进行计帐并远隔基金合同，且无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有功令时，从其功令。                                 招募说明书（更新）              九、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回步地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东说念主 在招募说明书或其他关连公告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业步地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的灵通日实时期   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，本基金的灵通日为上海证券交 易所、深圳证券交易所和香港联合交易所的共同交易日，但基金经管东说念主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的功令公告暂停申购、赎回时除外。灵通日 的具体业务办理时期以销售机构公布时期为准。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应 的调治，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的相关功令在功令媒介上公告。   本基金已于 2021 年 7 月 16 日灵通日常申购、赎回、按期定额投资业务。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或退换 央求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额 申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日的基金份额净值为基准进 行计较； 投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金经管东说念主                                 招募说明书（更新） 必须在新功令入手实施前依照《信息露馅办法》的相关功令在功令媒介上公告。    （四）申购与赎回的规范   投资东说念主必须根据销售机构功令的规范，在灵通日的具体业务办理时期内提倡 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额委用申购款项，投资东说念主委用申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求收效后，基金经管东说念主将在 T＋10 日(包括该日)内支付 赎回款项。国度外汇经管关连功令有变更或本基金所投资市集的交易计帐功令有 变更时，赎回款项支付时期将相应调治；当基金投资的境外主要投资步地休市、 外汇市集休市或暂停交易时赎回款项支付日历顺延。遇证券、期货交易所或交易 市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金经管东说念主 及基金托管东说念主所能收敛的身分影响业务处理经由时，赎回款项顺延至前述身分消 失日的下一个职业日划出。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金经管东说念主应以交易时期结果前受理灵验申购和赎回央求确本日当作申购 或赎回央求日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日） 对该交易的灵验性进行证据。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括 该日)实时到销售网点柜台或以销售机构功令的其他方式查询央求的证据情况。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机 构确乎收受到央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的 证据情况，投资者应实时查询并妥善利用正当权利，不然，由此产生的投资者任 何损失由投资者自行承担。若申购不堪利或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   （五）申购和赎回的数量限制 低金额为东说念主民币 0.01 元（含申购费，下同），追加申购单笔最低金额东说念主民币 0.01                                 招募说明书（更新） 元。收益分派转份额时，不受最低申购金额的限制。新增销售机构对本基金最低 申购金额及交易级差有功令的，以各销售机构的业务功令为准（但最低仍不得低 于东说念主民币 0.01 元）。 于 0.01 份，某笔赎回导致基金份额持有东说念主在某一销售机构一起交易账户的份额 余额少于 0.01 份的，基金经管东说念主有权强制该基金份额持有东说念主一起赎回其在该销 售机构一起交易账户持有的基金份额。如因分成再投资、非交易过户、转托管、 大都赎回、基金退换等原因导致的账户余额少于 0.01 份之情况，不受此限，但 再次赎回时必须一次性一起赎回。 更新的招募说明书或关连公告。但本基金单一投资者（基金经管东说念主、基金经管东说念主 高档经管东说念主员或基金司理等东说念主员当作发起资金提供方除外）持有基金份额数不得 达到或越过基金份额总额的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致 被迫达到或越过 50%的除外)。法律法例或监管机构另有功令的，从其功令。 基金经管东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可采用上述步履对基金范围赐与控 制。具体见基金经管东说念主关连公告。 份额的数量限制。基金经管东说念主必须在调治前依照《信息露馅办法》的相关功令在 功令媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在申购 A 类基金份额时支 付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金钞票入网提 销售服务费。投资东说念主不错屡次申购本基金，申购用度按每笔申购央求单独计较。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：             东说念主民币申购金额（M）   申购费率                                        招募说明书（更新）            M＜500 万元            1.00%            M≥500 万元            1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额申购东说念主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集膨大、销售、登记等各项用度。   赎回费率随投资东说念主理有基金份额期限的加多而递减，具体赎回费率结构如 下表所示：                持有期限（T）         赎回费率      A 类赎回费率   T     C 类赎回费率   T  本基金维连接持有 A 类基金份额少于 7 天的投资东说念主收取的赎回费，将全额 计入基金钞票；维连接持有 A 类基金份额不少于 7 天的投资东说念主收取的赎回费， 将不低于赎回费总额的 25%计入基金钞票，未计入基金财产的部分用于支付登 记费和其他必要的手续费。   本基金维连接持有 C 类基金份额少于 7 天的投资者收取的赎回费，将全额 计入基金钞票。 费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的相关 功令在功令媒介上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例罢免关连法律法例以及 监管部门、自律功令的功令。 场情况制定基金促销霸术，针对投资东说念主按期或不按期地开展基金促销行径。在基 金促销行径期间，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，按关连                                         招募说明书（更新） 监管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错安妥调低基金申购费率和基金赎 回费率。 计价的基金份额以及接受其他销售币种基金份额的申购、赎回，其他销售币种基 金份额申购、赎回的原则、用度等届时由基金经管东说念主详情并提前公告。   （七）申购份额与赎回金额的计较   （1）A 类基金份额的申购   基金申购采用“金额申购、份额证据”的方式。基金的申购金额包括申购费 用和净申购金额。   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上的适用悉数用度数额的申购，净申购金额＝申 购金额－固定申购用度）   申购用度＝申购金额－净申购金额   （注：对于 500 万（含）以上的适用悉数用度数额的申购，申购用度＝固定 申购用度）   申购份额＝净申购金额／T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资10万元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为1.00%， 假定申购当日A类基金份额净值为1.0160元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+1.00%)＝99,009.90元   申购用度＝100,000－99,009.90＝990.10元   申购份额 =99,009.90/1.0160= 97,450.69份   上述计较结果均保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）C 类基金份额的申购   基金申购采用“金额申购、份额证据”的方式。   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：                                        招募说明书（更新）   申购份额=10,000.00/1.0400＝9,615.38 份   上述计较结果均保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金采用“份额赎回”方式，赎回金额为按执行证据的灵验赎回份额乘以 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度。   （1）A 类基金份额的赎回   赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 5 天，适用赎回 费率为 1.50%，假定赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得到的 净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0679=10,679.00 元   赎回用度=10,679.00×1.50%=160.19 元   净赎回金额=10,679.00-160.19=10,518.81 元   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   （2）C 类基金份额的赎回   赎回总金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持有期限为 5 天，适用 赎回费率为 1.50%，假定赎回当日的 C 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得 到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0679=10,679.00 元   赎回用度=10,679.00×1.50%=160.19 元   净赎回金额=10,679.00-160.19=10,518.81 元   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或                               招募说明书（更新） 损失由基金财产承担。   T 日各样基金份额净值=T 日闭市后的各样基金钞票净值/T 日各样基金份额 的余额数量   本基金各样别基金份额净值的计较，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日 收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行安妥规范，不错安妥蔓延 计较或公告。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能 引起基金份额净值剧烈波动的，为爱戴基金份额持有东说念主利益，基金经管东说念主与基金 托管东说念主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行证据，并 在证据完成后赐与收复，具体保留位数以届时公告为准。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 基金经管东说念主无法计较当日基金钞票净值。 有东说念主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平常运行。 资者单日或单笔申购金额上限的（基金经管东说念主可根据外管局的审批及市集情况进 行调治）。                                招募说明书（更新） 格且采用估值技艺仍导致公允价值存在紧要概略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购央求。 理东说念主、基金经管东说念主高档经管东说念主员或基金司理等东说念主员当作发起资金提供方除外）持 有基金份额的比例达到或者越过 50%，或者变相遁藏 50%蚁合度的情形。 中国证监会认定的其他情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金经管东说念主应当根据相关功令在功令媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被一起或部分拒却的，被拒却的申购款 项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东说念主应实时收复申购 业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项。 基金经管东说念主无法计较当日基金钞票净值。 经管东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 格且采用估值技艺仍导致公允价值存在紧要概略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金经管东说念主应足额支付；                             招募说明书（更新） 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关连条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受 理部分赐与拆除。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   （十）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 退换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额 总额后的余额）越过前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的钞票组合景况决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有才智支付投资东说念主的一起赎回央求时， 按平常赎回规范扩充。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有贫乏或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎 回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自 动转入下一个灵通日连接赎回，直到一起赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被拆除。缓期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一灵通日该类基金份额的基金份额净值为基础计较赎回金额，以 此类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主 未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当基金出现大都赎回时，在单个基金份额持有东说念主赎回央求越过上一开 放日基金总份额 10%的情形下，基金经管东说念主合计支付该基金份额持有东说念主的一起赎 回央求有贫乏或者因支付该基金份额持有东说念主的一起赎回央求而进行的财产变现                                 招募说明书（更新） 可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金经管东说念主不错对该单个基金份额持有 东说念主超出 10%的赎回央求实施缓期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回申 请时不错遴荐缓期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。缓期的赎回 央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日该类基金份额的 基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。而对该单个 基金份额持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回央求与其他投资者的赎回央求按上述 （1）、（2）方式处理，具体见关连公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生大都赎回，如基金经管 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错降速支付 赎回款项，但不得越过 20 个职业日，并应当在功令媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书功令的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额持有东说念主，说明相关处理方 法，并在 2 日内在功令媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各样基金份额的基 金份额净值。 灵通申购或赎回时，基金经管东说念主应提前 2 日在功令媒介上刊登基金从头灵通申购 或赎回公告，并公告最近 1 个灵通日各样基金份额的基金份额净值。 暂停公告 1 次。暂停结果，基金从头灵通申购或赎回时，基金经管东说念主应提前 2 日 在功令媒介上连气儿刊登基金从头灵通申购或赎回公告，并公告最近 1 个灵通日各 类基金份额的基金份额净值。   （十二）基金退换   基金经管东说念主不错根据关连法律法例以及基金合同的功令决定开办本基金与                              招募说明书（更新） 基金经管东说念主经管的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 关连功令由基金经管东说念主届时根据关连法律法例及基金合同的功令制定并公告，并 提前文告基金托管东说念主与关连机构。   （十三）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连而已，对于相宜条件的非交易过户央求按基金登记机 构的功令办理，并按基金登记机构功令的模范收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照功令的模范收取转托管费。   （十五）按期定额投资霸术   基金经管东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资霸术，具体功令由基金经管东说念主另 行功令。投资东说念主在办理按期定额投资霸术时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所功令的按期定 额投资霸术最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交易步地或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，基金份                            招募说明书（更新） 额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   （十八）基金份额质押   如关连法律法例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登 记机构将制定和实施相应的业务功令。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制” 部分的功令或关连公告。                               招募说明书（更新）                 十、基金的投资   （一）投资目的   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化，杀青与标的指数 阐明相一致的持久投资收益。  （二）投资范围   本基金可投资境内境外市集：   针对境外市集，本基金主要投资于恒生科技指数成份股、备选成份股、以恒 生科技指数为追踪标的的指数基金（包括 ETF）等。本基金还可投资全球证券市 场中具有精熟流动性的其他金融器具，包括中国存托凭证、已与中国证监会签署 双边监管和洽关怀备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的凡俗股、优先股、全 球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证；已与中国证监会签署双边监管合 作关怀备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金；与固定收益、股 权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投钞票品；远期合约、互换及 经中国证监会招供的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖居品； 政府债券、公司债券、可退换债券、住房按揭支持证券、钞票支持证券等证券以 及银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、交易单据、回购左券、短 期政府债券等货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须相宜中国证监会关连功令）。   针对境内市集，本基金的投资范围包括境内具有精熟流动性的金融器具，包 括债券（包括国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、 央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、钞票支持证券、债券回购、 银行进款、同行存单、现金以及法律法例或中国证监会许可的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行安妥 规范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股、备选成份股的比 例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现金基金钞票的 80%，投资于追踪同 一标的指数的境外基金的比例不越过基金钞票净值的 10%；本基金每个交易日 日终在扣除境外金融养殖品需缴纳的交易保证金后，投资于现金或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存                              招募说明书（更新） 出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行 安妥规范后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金采用完全复制标的指数的方法，进行被迫指数化投资。股票投资组合 的构建主要按照标的指数的成份股组成过火权重来拟合复制标的指数，并根据标 的指数成份股过火权重的变动而进行相应调治，以复制和追踪标的指数。本基金 在严格收敛基金的日均追踪偏离度和年追踪谬误的前提下，力图获取与标的指数 相同的投资收益。   由于标的指数编制方法调治、成份股过火权重发生变化（包括配送股、增发、 临时调入及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的 指数的成果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因 导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金经管东说念主不错对投资组合经管进行安妥 变通和调治，勤劳镌汰追踪谬误。   本基金经管东说念主主要按照恒生科技指数的成份股组成过火权重构建股票投资 组合，并根据指数成份股过火权重的变动而进行相应调治。本基金投资于标的指 数的成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现金基 金钞票的 80%，投资于追踪归拢标的指数的境外基金的比例不越过基金钞票净 值的 10%；本基金每个交易日日终在扣除境外金融养殖品需缴纳的交易保证金 后，投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金投资香港市集可通过及格境内机构投资者境外投资额度和港股通机 制进行投资。   （1）股票投资组合构建   本基金采用完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成过火权重构 建股票投资组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在各异，若出现较为 特殊的情况（举例成份股停牌、股票流动性不足以过火他影响指数复制成果的因                               招募说明书（更新） 素），本基金将采用替代性的方法构建组合，使得追踪组合尽可能近似于全复制 组合，以减少对标的指数的追踪谬误。本基金所采用替代法调治的股票组合应符 合对标的指数成份股、备选成份股的投资比例不低于基金钞票净值的 90%的投 资比例限制。    （2）股票投资组合的调治    本基金所构建的股票投资组合将根据恒生科技指数成份股过火权重的变动 而进行相应调治，本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情 况等，对其进行应时调治，以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正关连和 追踪谬误最小化。    根据标的指数的调治功令和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调治。    A 当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股 在指数中权重的行径时，本基金将根据各成份股的权重变化实时调治股票投资组 合；    B 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调治，从而灵验追踪 标的指数；    C 根据法律法例和基金合同的功令，成份股在标的指数中的权重因其他特殊 原因发生相应变化的，本基金不错对投资组合经管进行安妥变通和调治，勤劳降 低追踪谬误。    在平常市集情况下，力图收敛本基金的份额净值增长率与功绩比拟基准的收 益率之间的日均追踪偏离度的悉数值不越过 0.35%，年追踪谬误不越过 4%。如 因指数编制功令调治或其他身分导致追踪偏离度和追踪谬误越过上述范围，基金 经管东说念主应采用合理步履幸免追踪偏离度、追踪谬误进一步扩大。    （3）目的基金投资策略    本基金基于收敛投资组合追踪谬误与流动性经管的需要，可投资于与本基金 有掌握的投资目的、投资策略、且以恒生科技指数为投资标的的指数基金（包括 ETF）。                               招募说明书（更新）   本基金债券投资的目的是在保证基金钞票流动性的基础上，镌汰追踪谬误。 本基金将采用宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券钞票的投资， 通过主要采用组合久期配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差 策略等积极投资策略构建债券投资组合。   为了使基金的投资组合更详尽地追踪标的指数，本基金可投资于经中国证监 会允许的金融养殖居品，如与标的指数或标的指数成份股关连的股指期货以过火 他养殖器具。本基金在金融养殖品的投资中主要罢免灵验经管的投资策略，对冲 某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利用金融养殖 居品的杠杆作用，达到对标的指数的灵验追踪，同期镌汰仓位常常调治带来的交 易成本。   此外，在相宜相关法律法例功令而且灵验收敛风险的前提下，本基金还将进 行境外证券假贷交易、境外回购交易等投资，以加多收益，保障投资东说念主的利益。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对钞票证券化居品的质地和构 成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方 面分析，评估其相对投资价值并作念出相应投资决策，勤劳在收敛投资风险的前提 下尽可能的提高本基金的收益。   对于中国存托凭证投资，本基金将在深刻研究的基础上，通过定性分析和定 量分析相结合的方式，精选出具有比拟上风的中国存托凭证。   （四）投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金投资于标的指数的成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票 净值的 90%，且不低于非现金基金钞票的 80%，投资于追踪归拢标的指数的境外 基金的比例不越过基金钞票净值的 10%。   （2）本基金每个交易日日终在扣除境外金融养殖品需缴纳的交易保证金后， 保持不低于基金钞票净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现                                招募说明书（更新） 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （3）本基金钞票总值不越过基金钞票净值的 140%；   （4）本基金境外投资应罢免以下限制： 场基金不错不受上述限制； 应当是中资交易银行在境外确立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会 招供的信用评级机构评级的境外银行，但存放于境表里托管账户的进款不错不受 上述限制； 的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券钞票不得越过基金钞票净值的 10%， 其中持有任一国度或地区市集的证券钞票不得越过基金钞票净值的 3%； 金总份额的 20%； 值的 10%；6）基金持有非流动性钞票市值不得越过基金净值的 10%。前项非流 动性钞票是指法律或《基金合同》功令的流通受限证券以及中国证监会认定的其 他钞票； 或放大交易，同期应当严格盲从下列功令：   ①本基金的金融养殖品一起敞口不得高于基金钞票净值的 100%。   ②本基金投资期货支付的运行保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资 柜台交易养殖品支付的运行用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%。   ③本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当相宜以下要求：   a）通盘参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监 会招供的信用评级机构评级。   b）交易敌手方应当至少每个职业日对交易进行估值，而且基金可在职何时 候以公允价值远隔交易。   c）任一交易敌手方的市值计价敞口不得越过基金钞票净值的 20%。                             招募说明书（更新）   ④基金经管东说念主应当在本基金司帐年度结果后 60 个职业日内向中国证监会提 交包括养殖品头寸及风险分析年度讲明。   ⑤本基金不得平直投资与什物商品关连的养殖品。   ①通盘参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的 信用评级机构评级。   ②应当采用市值计价轨制进行调治以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102%。   ③借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利息 和分成。一朝借方毁约，本基金根据左券和相关法律有权保留和处置担保物以满 足索赔需要。   ④除中国证监会另有功令外，担保物不错是以下金融器具或品种：   a） 现金；   b） 进款诠释；   c） 交易单据；   d） 政府债券；   e） 中资交易银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金 融机构（当作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可拆除信用证。   ⑤本基金有权在职何时候远隔证券假贷交易并在平常市集成例的合理期限 内要求奉赵任一或通盘已借出的证券。   ⑥基金经管东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应使命。 守下列功令：   ①通盘参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会 招供的信用评级机构信用评级。   ②参与正回购交易，应当采用市值计价轨制对卖出收益进行调治以确保现金 不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方毁约，本基金根据左券和相关法律有 权保留或处置卖出收益以称心索赔需要。   ③买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、                                招募说明书（更新） 利息和分成。   ④参与逆回购交易，应当对购入证券采用市值计价轨制进行调治以确保已购 入证券市值不低于支付现金的 102%。一朝卖方毁约，本基金根据左券和相关法 律有权保留或处置已购入证券以称心索赔需要。   ⑤基金经管东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损 失负相应使命。 或通盘已售出而未回购证券总市值均不得越过基金总钞票的 50%。前项比例限 制计较，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入 基金总钞票。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外的身分 致使基金投资不相宜本款第 1）、2）、3）、4）、6）项功令投资比例的，基金经管 东说念主应当在 30 个交易日内进行调治，但中国证监会功令的特殊情形除外。   （4）本基金境内投资应罢免以下限制： 市的合并计较）不越过基金钞票净值的 10％，完全按影相关指数的组成比例进 行证券投资的部分不错不受此条件功令的比例限制； 境内和境外同期上市的合并计较），不越过该证券的 10％，完全按影相关指数的 组成比例进行证券投资的部分不错不受此条件功令的比例限制； 金钞票净值的 10％； 产支持证券范围的 10％； 券，不得越过其各样钞票支持证券算计范围的 10％；                               招募说明书（更新） 金持有钞票支持证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资模范，应在评级 讲明发布之日起 3 个月内赐与一起卖出； 钞票净值的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最持久限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期； 的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致； 境内上市交易的股票合并计较，法律法例或监管机构另有功令从其功令；   除本款第 7）、9）、10）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金范围变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资不相宜上述功令投资比例 的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会功令的特殊情形 除外。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日 起入手。   如果法律法例及监管政策等对本基金合同约定的投资组合比例限制进行变 更的，以变更后的功令为准，本基金可根据法律法例及监管政策要求相应调治禁 止行径和投资比例限制功令，不需经基金份额持有东说念主大会审议。法律法例或监管 部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行安妥规范后，则本基金 投资不再受关连限制，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列境外投资或者活                            招募说明书（更新） 动：   （1）承销证券；   （2）违反功令向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买难得金属或代表难得金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现金；   （9）利用融资购买证券，但投资金融养殖品以及法律法例及中国证监会另 有功令的除外；   （10）参与未持有基础钞票的卖空交易；   （11）购买证券用于收敛或影响刊行该证券的机构或其经管层；   （12）平直投资与什物商品关连的养殖品；   （13）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不正大的证券交易行径；   （15）法律、行政法例和中国证监会功令辞让的其他行径。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列境内投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违反功令向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有功令的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不正大的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会功令辞让的其他行径。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、执行 收敛东说念主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，罢免基金份                             招募说明书（更新） 额持有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱扩充。关连交易必须预先得到基金托管东说念主的答允，并按法律 法例赐与露馅。紧要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述辞让性功令，本基金经管东说念主在履行适 当规范后可不受上述功令的限制或按变更后的功令扩充。   （五）功绩比拟基准   本基金的标的指数为恒生科技指数。   本基金的功绩比拟基准为：95%×恒生科技指数收益率（使用估值汇率折算） +5%×东说念主民币活期进款收益率（税后）。   将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不相宜要求以及法律法例、监管机构另有功令的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个职业日向中 国证监会讲明并提倡处分决策，如更换基金标的指数、退换运作方式、与其他基 金合并或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决， 基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远隔。 但若标的指数及功绩比拟基准变更对基金投资无骨子性不利影响（包括但不限于 编制机构称号变更、指数改名等），则无需召开基金份额持有东说念主大会，基金经管 东说念主可在履行安妥规范后变更标的指数和功绩比拟基准，报中国证监会备案并实时 公告。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确按期间，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息罢免基金份额持有东说念主 利益优先原则支撑基金投资运作。   （六）风险收益特征   本基金为股票型基金，风险和收益高于货币市集基金、债券型基金和搀和型 基金。本基金为被迫经管的指数型基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的 股票市集相同的风险收益特征。   本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金肖似的市集波 动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险等境外证券市集投资所濒临                            招募说明书（更新） 的特别投资风险。   （七）基金经管东说念主代表基金利用股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事 务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 功令。                                      招募说明书（更新）                 十一、基金投资组合讲明   基金经管东说念主的董事会及董事保证所载而已不存在虚假纪录、误导性述说或 紧要遗漏，并对其内容的真实性、准确性和无缺性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主祥瑞银行股份有限公司根据本基金合同功令复核了本讲明中的 财务方针、净值阐明和投资组合讲明等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、误 导性述说或者紧要遗漏。   本投资组合讲明所载数据限制 2023 年 12 月 31 日，本讲明中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2023 年第 4 季度讲明。  序号 名堂                   金额(东说念主民币元)         占基金总钞票的比例（%）        其中：凡俗股            9,153,662,519.06 91.56              存托凭证        -                -              优先股         -                -              房地产信赖凭证     -                -        其中：债券             -                -              钞票支持证券      -                -        其中：远期             -                -              期货          -                -              期权          -                -              权证          -                -        其中：买断式回购的买入返                          -                -        售金融钞票     注：本讲明期末，本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为  国度(地区)       公允价值(东说念主民币元)       占基金钞票净值比例(%)  中国香港         9,153,662,519.06 93.32                                                 招募说明书（更新） 算计          9,153,662,519.06 93.32  注：国度（地区）类别根据其所在的证券交易所详情。  行业类别         公允价值(东说念主民币元)                      占基金钞票净值比例(%)  动力           -                               -  基础材料         -                               -  工业           -                               -  奢靡者非必需品      3,779,608,682.47                38.53  奢靡者常用品       325,622,970.40                  3.32  医疗保健         -                               -  金融           68,709,600.40                   0.70  信息技艺         2,315,662,606.67                23.61  电敬佩务         2,664,058,659.12                27.16  公用职业         -                               -  房地产          -                               -  其他-GICS 未分类  -                               -  算计           9,153,662,519.06                93.32    注：以上分类采用全球行业分类模范（GICS）。 投资明细                                  所 在所 属 国          公 允 价  序                  公司称号(中 证 券             数 量                 占基金钞票净    公司称号(英文)                      证 券家 ( 地          值(东说念主民  号                  文)     代码              (股)                 值比例（％）                                  市集 区)             币元)                                  香 港                            KYG82                   805,40                                  证 券中 国 香7 , 9 0                                  交 易港      0,000                                  所                                  香 港                            KYG01                   779,30    Alibaba Group Ho              证 券中 国 香1 1 , 3 7    lding Ltd                     交 易港      5,000                                  所                                  香 港                            KYG98                   777,53                                  证 券中 国 香5 5 , 0 0                                  交 易港      0,000                                  所                                  香 港                            KYG53                   742,55    Kuaishou Technol              证 券中 国 香1 5 , 4 7    ogy                           交 易港      5,000                                  所                            KYG54 香 港 中 国 香 5 , 5 5 7 3 9 , 8 4                                                     招募说明书（更新）                                     所                                     香   港                               KYG87                   715,71    Tencent Holdings                 证   券中 国 香2 , 6 9     Ltd                             交   易港    0,000                                     所                                     香   港                               KYG59                   616,02                                     证   券中 国 香8 , 3 0                                     交   易港    0,000                                     所                                     香   港                               KYG64                   480,98                                     证   券中 国 香3 , 7 7                                     交   易港    5,000                                     所                                     香   港                               HK099                     415,62                                     证   券中 国 香4 2 , 0 0                                     交   易港    0,000                                     所                                     香   港    Semiconductor Ma 中 芯 国 际 集 KYG80                     400,44                                     证   券中 国 香2 2 , 2 5                                     交   易港    0,000    rnational Corp   有限公司      99                        0                                     所    本基金本讲明期末未持有债券。    本基金本讲明期末未持有债券。 资明细    本基金本讲明期末未持有钞票支持证券。 明细  序     养殖品类别      养殖品称号          公允价值(东说念主民币元) 占基金钞票净值比例(%)  号                HSTECH Futures                 Jan24     注：金融养殖品投资项下的股指期货投资净额为 0。在当日无欠债结算轨制 下，结算准备金已包括所持股指期货合约产生的持仓损益，则养殖金融钞票项下 的股指期货投资与关连的期货暂收款（结算所得的持仓损益）之间按抵销后的净 额为 0。本讲明期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细为：HSTECH Futures Jan24 买入持仓量 1100 手，合约市值东说念主民币 188,951,401.10 元，公允价值变动                                      招募说明书（更新） 东说念主民币 2,959,971.10 元。    本基金本讲明期末未持有基金。 查，未发当今讲明编制日前一年内受到公开贬抑、处罚。  序号     称号                 金额(东说念主民币元)     本基金本讲明期末未持有处于转股期的可退换债券。     本基金本讲明期末前十名股票中不存在流通受限情况。     由于四舍五入的原因，分项之和与算计项之间可能存在尾差。                                                      招募说明书（更新）                             十二、基金的功绩      基金经管东说念主依照恪尽责守、考验信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本基金合同收效日 2021 年 07 月 06 日，基金功绩数据限制 2023 年 12 月 31 日。           基金份额净值增长率过火与同期功绩比拟基准收益率的比拟                             天弘恒生科技指数 A                                            功绩比拟                         份额净值 功绩比拟               份额净值                         基准收益    阶段                   增长率标 基准收益                  ①-③      ②-④               增长率①                         率模范差                         准差②       率③                                             ④               -24.77%   2.12%    -26.52%   2.17%   1.75%    -0.05%               -19.90%   3.22%    -19.01%   3.23%   -0.89%   -0.01%               -9.62%    1.91%     -6.91%   1.91%   -2.71%   0.00% 自基金合同 收效日起至 -45.54%           2.54%    -44.61%   2.56%   -0.93%   -0.02%      今                                 天弘恒生科技指数 C                                            功绩比拟                         份额净值 功绩比拟               份额净值                         基准收益    阶段                   增长率标 基准收益                  ①-③      ②-④               增长率①                         率模范差                         准差②       率③                                             ④                                                     招募说明书（更新）               -20.06%   3.22%   -19.01%   3.23%   -1.05%   -0.01%               -9.80%    1.91%   -6.91%    1.91%   -2.89%   0.00% 自基金合同 收效日起至 -45.81%           2.54%   -44.61%   2.56%   -1.20%   -0.02%     今                            招募说明书（更新）                十三、基金的财产   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、境外托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财 产账户相寥寂。   （四）基金财产的支撑和贬责   本基金财产寥寂于基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的 财产，并由基金托管东说念主、境外托管东说念主支撑。基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管 东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债 权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金 合同》的功令贬责外，基金财产不得被贬责。   基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章结果、被照章拆除或者被照章 宣告收歇等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作 基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金经管东说念主管 理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己 承担的债务，不得对基金财产强制扩充。   在相宜基金合同和《托管左券》相关钞票支撑的要求下，对境外托管东说念主的破 产而产生的损失，基金托管东说念主应采用步履进行追偿，基金经管东说念主配合基金托管东说念主 进行追偿。基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求严慎、尽责的原则遴荐、委 任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法例、基金合同及托管左券 的要求支撑托管钞票的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主收歇产生的损失不承担 使命。   除非基金经管东说念主、基金托管东说念主过火境外托管东说念主存在谬误、断然、诈骗或挑升                            招募说明书（更新） 欠妥行径，基金经管东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管东说念主或境外托管东说念主所收受基 金财产中的证券的通盘权、正当性或真实性（包括是否以精熟姿色转让）过火他 效劳过失。基金经管东说念主、基金托管东说念主分歧境外托管东说念主依据当地法律法例、证券、 期货交易所功令、市集成例的当作或不当作承担使命。基金托管东说念主对由基金托管 东说念主过火境外托管东说念主之外机构执行灵验收敛的基金钞票不承担托管使命。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金经管东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、 收汇、现金交游及证券交易的记录、凭证等关连而已，并按功令的期限支撑，但 境外托管东说念主理有的与境外托管东说念主账户关连的而已的支撑应按照境外托管东说念主的业 务成例支撑。                              招募说明书（更新）                十四、基金钞票的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交易步地的交易日以及国度法律法例 功令需要对外露馅基金净值的非交易日，估值时期为 T 日收市后。   （二）估值对象   基金所领有的股票、中国存托凭证、基金、权证、债券、钞票支持证券和银 行进款本息、应收款项、金融养殖品、其它投资等钞票及欠债。   （三）估值原则   基金经管东说念主在详情关连金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门相关功令。 有报价的，除司帐准则功令的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应采用最近交易日的报价详情公允价值。有充足凭证标明估值日 或最近交易日的报价不可真实反应公允价值的，搪塞报价进行调治，详情公允价 值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中酌量不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如果该限制是针对钞票持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征酌量。此外，基金经管东说念主不应试虑因其多量持有关连钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支持的估值技艺详情公允价值。采用估值技艺详情公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，独一在无法取得关连钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调治并详情公允价值。   （四）估值方法                              招募说明书（更新）   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调治最近交易市价，详情公允价钱；   （2）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值技艺详情公允价值。 交易所上市的钞票支持证券，采用估值技艺详情公允价值，在估值技艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公拓荒行未上市的股票和权证，采用估值技艺详情公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初次公拓荒行股票时公司股东公拓荒售股份、通过大批交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会相关功令详情公允价值。   （1）境内债券 构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金经管东说念主与基金托管 东说念主另行协商约定。 供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                            招募说明书（更新） 三方估值机构提供的价钱数据估值；对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，按成本估值。   （2）境外债券 所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。 证券交易所市集未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日莫得交易的，按最近交易日债券收 盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值； 估值；若债券价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念 市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   （1）上市流通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，以最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价重 大变化身分，调治最近交易市价，详情公允价钱；   （2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。未公布估值日的净值的， 以估值日前最新的净值进行估值。   （1）上市流通养殖器具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估 值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市养殖器具按成本价估值，如成本价不可反应公允价值，则采用 估值技艺详情公允价值；若养殖品价钱无法通过公开信息取得，由基金经管东说念主负 责从其经纪商处取得，并实时文告基金托管东说念主。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。估值 日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。                                  招募说明书（更新）   对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进 行估值。如果上述估值方法不可客不雅反应公允价值的，基金经管东说念主可根据具体情 况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新功令估值。 布东说念主民币汇率中间价的货币，其对东说念主民币汇率以估值日中国东说念主民银行或其授权机 构公布的东说念主民币汇率中间价为准；涉过火他货币对东说念主民币的汇率，采用彭博信息 (Bloomberg)提供的估值日伦敦时期 16:00 多样货币与好意思元折算率并采用套算的 方法进行折算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理 公开外汇市集交易价钱为准。 税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收功令调治或其他原因导 致基金执行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在关连税金调治日或实 际支付日进行相应的估值调治。   对于非代扣代缴的税收，基金经管东说念主不错遴聘税收照顾人对关连投资市集的税 收情况给予认识和建议。境外托管东说念主根据基金经管东说念主的指示具体和洽基金在国际 税务的申报、缴纳及索求税收返还等关连职业。基金经管东说念主或其遴聘的税务照顾人 对最终税务的处理的真实准确负责。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的功令或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据相关法律法例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的会                               招募说明书（更新） 计问题，如经关连各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的认识，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （五）估值规范 个估值日基金钞票净值除以当日基金份额的余额数量计较，精准到 0.0001 元， 极少点后第 5 位四舍五入。如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购 或赎回进行确招供能引起基金份额净值剧烈波动的，为爱戴基金份额持有东说念主利益， 基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并 以此进行证据，并在证据完成后赐与收复，具体保留位数以届时公告为准。国度 另有功令的，从其功令。   基金经管东说念主于每个估值日计较基金钞票净值及各样基金份额净值，并按功令 公告。 或基金合同的功令暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金钞票估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按功令对外公布。   六、估值差错的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采用必要、安妥、合理的步履确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错 时，视为基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪状变成估值差错，导致其他当事东说念主遭逢损失的，罪状 的使命东说念主应当对由于该估值差错遭逢损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。                             招募说明书（更新）   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值差错使命方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担； 由于估值差错使命方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主变成损失的，由估 值差错使命方对平直损失承担补偿使命；若估值差错使命方仍是积极和洽，而且 有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值差错使命方搪塞更正的情况向相关当事东说念主进行证据，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的使命方对相关当事东说念主的平直损失负责，分歧辗转损失负责， 而且仅对估值差错的相关平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错使命方仍搪塞估值差错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一起返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错使命 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东说念主享有要求委用欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿额加上仍是赢得的欠妥得 利返还的总和越过其执行损失的差额部分支付给估值差错使命方。   （4）估值差错调治采用尽量收复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因详情估值差错的使命方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向相关当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现差错时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报                              招募说明书（更新） 基金托管东说念主，并采用合理的步履退却损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。               （3）前述内容如法律法例或监管机关另有功令 的，从其功令处理。   （七）暂停估值的情形 因暂停营业时； 商证据后，基金经管东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息露馅的基金净值信息由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金经管东说念主应于每个估值日计较当日的基金净值信息并发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证据后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主 按约定对基金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 差不当作基金钞票估值差错处理。 发生制进行估值的应交税金有各异的，关连估值调治不当作基金钞票估值差错处 理。 协商一致的时期点前无法证据的交易，导致的对基金钞票净值的影响，不当作基 金钞票估值差错处理。 进款银行及指数编制单元等级三方机构发送的数据差错，或由于国度司帐政策变 更、市集功令变更等非基金经管东说念主与基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主                            招募说明书（更新） 诚然仍是采用必要、安妥、合理的步履进行查验，但未能发现差错的，由此变成 的基金钞票估值差错，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当积极采用必要的步履摒除或放松由此变成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户的基金份额净值。                              招募说明书（更新）               十五、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其他 收入扣除关连用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分派方式是现金分成； 服务费，各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，归拢类别的每一基金 份额享有同平分派权；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在功令媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红 利再投资的计较方法，依照《业务功令》扩充。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                               招募说明书（更新）                十六、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 市集开户、交易、计帐、登记等各项用度以及为了加速计帐向券商支付的用度）； 外托管东说念主垫付资金所产生的合理用度）； 征费、关税、印花税、交易过火他税收及预扣提税（以及与前述各项相关的任何 利息及用度及相关手续费、汇款费等）； 东说念主及基金钞票由原基金托管东说念主调动新基金托管东说念主所引起的用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.60%年费率计提。经管费的计较 方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费                                  招募说明书（更新）   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式根据基金 经管东说念主指示于次月首日起 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。 若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日结果之日起   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式根据基金 经管东说念主指示于次月首日起 5 个职业日内从基金钞票中一次性支付给基金托管东说念主。 若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日结果之日起   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.25%年费率计 提。计较方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式根据基金 经管东说念主指示于次月首日起 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主， 再由基金经管东说念主代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至法定节沐日结果之日起 5 个职业日内或不可抗力情形摒除之日                              招募说明书（更新） 起 5 个职业日内支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－15 项用度，根据相关法例及相应协 议功令，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的功令。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的功令代扣代缴。                                  招募说明书（更新）               十七、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度露馅； 司帐核算，按影相关功令编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   （二）基金的年度审计 合《中华东说念主民共和国证券法》功令的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年 度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需按功令在功令媒介公告。                             招募说明书（更新）                十八、基金的信息露馅   （一）本基金的信息露馅应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息露馅办法》、 《流动性风险经管功令》、            《基金合同》过火他相关功令。关连法律法例对于信息 露馅的功令发生变化时，本基金从其最新功令。   （二）信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会功令的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组 织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的功令露馅基金信息，并保证所露馅信息的真实性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会功令时期内，将应予露馅的基金信 息通过相宜中国证监会功令条件的宇宙性报刊（以下简称“功令报刊”）及《信 息露馅办法》功令的互联网网站（以下简称“功令网站”）等功令媒介露馅，并 保证基金投资者大意按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开露馅 的信息而已。   （三）本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开露馅的信息应采用中语文本。如同期采用外文文本的，基 金信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开露馅的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开露馅的基金信息                             招募说明书（更新）   公开露馅的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的功令及具体规范，说明基金居品的脾气等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地露馅影响基金投资者决策的一起事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载 在功令网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新 一次。基金远隔运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产支撑及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品而已纲目是基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供 简明的基金纲目信息。《基金合同》收效后，基金居品而已纲目的信息发生紧要 变更的，基金经管东说念主应当在三个职业日内，更新基金居品而已纲目，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品而已纲目其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品 而已纲目。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应在基金份额发售的 3 日前 将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在 功令报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品而已纲目、基金 合同和基金托管左券登载在功令网站上，其中基金居品而已纲目还应当登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管左券登 载在功令网站上。   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于功令媒介上。                             招募说明书（更新）   基金经管东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在功令媒介上登载《基金 合同》收效公告。   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在功令网站露馅一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过功令网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅灵通日的各样基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在功令网站露馅半年 度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大意在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将年 度讲明登载在功令网站上，并将年度讲明请示性公告登载在功令报刊上。基金年 度讲明中的财务司帐讲明应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》功令的司帐师 事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，将 中期讲明登载在功令网站上，并将中期讲明请示性公告登载在功令报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度讲明， 并将季度讲明登载在功令网站上，并将季度讲明请示性公告登载在功令报刊上。   《基金合同》收效不足 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度讲明、中 期讲明或者年度讲明。   本基金若投资境外养殖品，基金经管东说念主应在司帐年度结果后 60 个职业日内 向中国证监会提交包括养殖品头寸及风险分析年度讲明。   如讲明期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情                               招募说明书（更新） 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按期讲明“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下露馅该投资者的类别、讲明期末持有份额及占比、讲明 期内持有份额变化情况及本基金的零碎风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度讲明和中期讲明中露馅基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，相关信息露馅义务东说念主应当按功令编制临时讲明书，并 登载在功令报刊和功令网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》远隔、基金计帐；   （3）退换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金份额登记机构，基 金改聘司帐师事务所；   （5）基金经管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主或境外投资照顾人的法命称号、 住所发生变更；   （7）基金经管东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金经管东说念主的执行控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金经管东说念主的高档经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月变更越过百分之五十；基金经管东说念主、 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十；   （11）触及基金经管业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东说念主或其高档经管东说念主员、基金司理因基金经管业务关连行径受                                招募说明书（更新） 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务关连行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、 执行收敛东说念主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有功令的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计 提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价差错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并缓期办理；   （19）本基金连气儿发生大都赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；   （21）调治基金份额类别真实立；   （22）基金推出新业务或服务；   （23）开通多币种申购、赎回业务；   （24）发生触及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （25）基金经管东说念主采用舞动订价机制进行估值；   （26）      《基金合同》收效三年后连接存续的，本基金出现连气儿 30、40、45 个 职业日基金份额持有东说念主数量不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形时；   （27）基金信息露馅义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会功令的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集端淑传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，关连信息露馅义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开清爽， 并将相关情况立即讲明中国证监会。                             招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金经管东说念主应当按照关连法律法例的功令，在基金合同收效公告、基金年度 讲明、中期讲明、季度讲明等永诀露馅基金经管东说念主、基金经管东说念主高档经管东说念主员、 基金司理等东说念主员以及基金经管东说念主股东持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   本基金若投资境外养殖品，基金经管东说念主应在司帐年度结果后 60 个职业日内 向中国证监会提交包括养殖品头寸及风险分析年度讲明。   基金经管东说念主应在季度讲明、中期讲明、年度讲明等按期讲明和招募说明书（更 新）等文献中露馅参与港股通交易的关连情况。   本基金如投资境外基金的，应当露馅本基金与境外基金之间的费率安排。   若本基金投资境内钞票支持证券的，应在基金年报及中期讲明中露馅其持有 的钞票支持证券总额、钞票支持证券市值占基金净钞票的比例和讲明期内通盘的 钞票支持证券明细，并在基金季度讲明中露馅其持有的钞票支持证券总额、钞票 支持证券市值占基金净钞票的比例和讲明期末按市值占基金净钞票比例大小排 序的前 10 名钞票支持证券明细。   本基金实施侧袋机制的，关连信息露馅义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的功令进行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制”部分的功令。   （六）信息露馅事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅经管轨制，指定专门部门及 高档经管东说念主员负责经管信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信息 露馅内容与方式准则等法例的功令。   基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的功令和《基金合同》的约                             招募说明书（更新） 定，对基金经管东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按期讲明和更新的招募说明书、基金居品而已纲目、基金 计帐讲明等公开露馅的关连基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面 或电子证据。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在功令报刊中遴荐一家报刊露馅本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证关连报送信息的真实、准确、无缺、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在功令媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介露馅信息，但是其他寰球媒介不得早于功令媒介露馅信息，而且 在不同媒介上露馅归拢信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计讲明、法律认识书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。   （七）信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规功令将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延露馅基金 关连信息： 他原因暂停营业时； 商证据后暂停基金估值的；                             招募说明书（更新）                  十九、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐 师事务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个职业日内 遴聘侧袋机制启用日发表认识且相宜《中华东说念主民共和国证券法》功令的司帐师 事务所进行审计并露馅专项审计认识。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋 账户的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回功令适用于 主袋账户份额。大都赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回央求越过上一 灵通日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比 例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋 账户。基金经管东说念主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需酌量主袋账户 钞票。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调治，因钞票流动性受限等中国证监会功令的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现之外的其他投资操 作。                              招募说明书（更新）  （四）实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户钞票进行 估值并露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户的基金份额净值。侧 袋账户的司帐核算应相宜《企业司帐准则》的关连要求。  （五）实施侧袋账户期间的基金用度 等用度按主袋账户基金钞票净值当作基数计提。 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。  （六）侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付  特定钞票以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金经管东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采用将特定钞票赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户钞票是否一起完成变现，基金经管东说念主都 应当实时向侧袋账户一起份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 钞票无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置变现后均应按照关连法 律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户钞票一起完成变现并远隔侧袋机制后，基金经管东说念主应实时遴聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》功令的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计意 见。  （七）侧袋机制的信息露馅  在启用侧袋机制、处置特定钞票、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告。  基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分功令的基金净值信 息露馅方式和频率露馅主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基 金暂停露馅侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。                            招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金按期讲明中露馅讲明期内侧袋账 户关连信息，基金按期讲明中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度讲明进行审计时，搪塞讲明期内基金侧袋机制运行关连的会 计核算和年度讲明露馅等发表审计认识。   （八）本部分对于侧袋机制的关连功令，但凡平直援用法律法例或监管功令 的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致关连内容被取消或变更的，基金管 理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行安妥规范后，可平直对本部老实容进行修改 和调治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                             招募说明书（更新）                  二十、风险揭示   本基金投资于境外证券市集，基金净值会因为境外证券市集波动及汇率波动 等身分产生波动。本基金投资中出现的风险分为如下三类，一是国际投资的特殊 风险，包括国际市集风险、汇率风险、政事风险等；二是灵通式基金风险，包括 流动性风险、经管风险、大额赎回风险、养殖品投资风险等；三是本基金零碎的 风险等。   （一）国际投资的特殊风险   证券市集价钱会因为国际政事环境、宏不雅和微不雅经济身分、国度政策、投资 东说念主风险收益偏好和市集流动进程等多样身分的变化而波动，将对本基金钞票产生 潜在风险，这种风险主要包括：   市集风险是指由于市集身分如基础利率、汇率、股票价钱和商品价钱的变化 或由于这些市集身分的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期变化，并产生损 失的可能性。   由于本基金投资于国际证券市集，因而会受到不同国度或地区（对本基金而 言，主要指香港）零碎的政事身分、法律轨制、经济周期等基自己分的影响，导 致本基金的投资绩效濒临较大的波动性和存在潜在损失的风险。   本基金以东说念主民币召募和计价,经过换汇后投资于全球市集之外币计价的金融 器具。外币相对于东说念主民币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金钞票价 值,从而导致基金钞票濒临潜在风险。此外,部分国度/地区可能对外汇实施管制, 从而带来一定的货币汇兑风险。   不同国度或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏不雅政 策发生变化，会导致市集波动进而影响基金收益，产生风险；此外，基金所投资 的国度/地区可能会时常采用某些管制步履，从而对基金收益以及基金钞票带来 不利影响。   由于各个国度/地区适用不同法律法例的原因，可能基金的某些投资行径在                            招募说明书（更新） 部分国度/地区受到限制或合同不可平常扩充，或者由于税制、收歇轨制的改变 等法律上的原因，给交易者带来损失的可能性。   由于境外市集对上市公司日常筹谋行径的司帐处理、财务报表露馅等司帐核 算模范的功令存在一定各异，可能给本基金投资带来潜在风险。   由于各个国度/地区在税务方面的法律法例存在一定各异，当投资某个国度 /地区市集时，该国度/地区可能会要求基金就股息、利息、老本利得等收益向当 地税务机构缴征税金，该行径会使基金收益受到一定影响。此外，各个国度/地 区的税收功令可能发生变化，或者实施具有回顾力的改革，从而导致基金向该国 家/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未计算的额外税项。   本基金在投资境外证券市集时会预先了解了了当地的税务法律法例，同期， 在境外托管东说念主的协助下，完成投资所在国度或地区的税务扣缴职业。   国度的主权评级下降或评级预测负面，都可能影响该国的投资风险溢价。   基金所投资债券的刊行东说念主如果不可或拒却支付到期本息，或者不可履行合约 功令的其他义务，或者其信用等级镌汰，将会导致债券价钱下降，进而变成基金 钞票损失。   （二）灵通式基金风险   流动性风险是指因证券市集交易量不足，导致证券不可飞速、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现大都赎回，致使莫得满盈的现金应付赎回支 付所引致的风险。   由于境外市集的交易日、交易时期、结算功令等与国内存在一定的各异，本 基金相关申购、赎回的灵通与交易证据的安排不同于国内一般灵通式基金。本基 金赎回款项到达投资者指定账户需要更长的时期。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“九、基金份额的申购与赎回” 章节。                               招募说明书（更新）   （2）拟投资市集、行业及钞票的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器具，以恒生科技指数的成份股 过火备选成份股以及以恒生科技指数为追踪标的的指数基金为主要投资对象。综 合评估在平常市集环境下，本基金的流动性风险适中。   （3）大都赎回情形下的流动性风险经管步履   当本基金出现大都赎回情形时，本基金经管东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险经管器具对赎回央求进行限度调治，以搪塞 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   具体步履，详见招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”中“（十）大都 赎回的情形及处理方式”的关连内容。   （4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、规范及对投资者的潜在影响   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，空洞运用各样流动性风险经管器具，对赎回申 请等进行限度调治，当作特定情形下基金经管东说念主流动性风险经管的辅助步履，包 括但不限于：   上述具体步履详见招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”中“（十）巨 额赎回的情形及处理方式”的关连内容。   上述具体步履详见招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”中“（九）暂 停赎回或降速支付赎回款项的情形”的关连内容。   维连接持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。                             招募说明书（更新）   当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停基金估值，并采用降速支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回央求的步履。   当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错采用舞动订价机制，以确保 基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例罢免关连法律法例以及监管部门、 自律组织的功令。   投资东说念主具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制 的情形及规范。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时称心通盘投资者的申购赎回 央求，投资者收到赎回款项的时期也可能晚于预期或可能加多投资者投资的成本。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额平常灵通赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定钞票的变面前期具有不确 定性，最终变现价钱也具有概略情味而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 钞票的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主 在基金按期讲明中露馅讲明期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不当作特 定钞票最终变现价钱的承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基 金经管东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 酌量主袋账户钞票，并根据关连功令对分割侧袋账户钞票导致的基金净钞票减少                             招募说明书（更新） 进行按投资损失处理，因此本基金露馅的功绩方针不可反应特定钞票的真不二价值 及变化情况。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为身分、经管系统确立欠妥变成操作 装假或公司里面失控而可能产生的损失。经管风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策扩充和投资绩效监 督查验过程中，由于决策装假而给基金钞票变成的可能的损失；   （2）操作风险：指基金投资决策扩充中，由于投资指示不解晰、交易操作 装假等东说念主为身分而可能导致的损失；   （3）技艺风险：是指公司经管信息系统确立欠妥等身分而可能变成的损失。   本基金为灵通式基金，基金范围将跟着投资东说念主对基金份额的申购赎回而不休 变化，要是由于投资东说念主的连气儿多量赎回而导致基金经管东说念主被迫以低于目的价钱抛 售证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金钞票净值受到不利影响。   基金经管东说念主在或然会使用金融模子来进行钞票订价、趋势判断、风险评估等 辅助其作念出投资决策。但在使用金融模子时，可能会因为模子使用不安妥、模子 参数的忖度差错、数据录入差错等导致模子使用失败，濒临出现差错论断的可能 性，从而引起投资损失的风险。   养殖器具是为了灵验经管金融风险而筹算的器具，一般是一种私东说念主合约，其 价值是从一些基础钞票价钱、参考利率或指数中派生出来的。由于预先触及的现 金流相对较少，是以养殖器具有杠杆作用。然则，杠杆作用是一把双刃剑。一方 面，由于交易成本绝顶低，杠杆作用可使养殖器具成为一种对冲风险和投契的有 效器具；另一方面，由于预先触及的现金支付较少，因此就愈加难以评估潜在的 下降风险。   本基金投资养殖品的目的是为了更好地杀青灵验追踪恒生科技指数的投资 目的，而不是投契，和会过收敛范围、计较风险价值等妙技来灵验收敛风险。                              招募说明书（更新）   证券假贷、正回购／逆回购的主要风险在于交易敌手风险，具体讲，对于证 券假贷，当作证券借出方，如果交易敌手方（即证券借入方）毁约，则基金可能 濒临到期无法赢得证券假贷收入以致借出证券无法奉赵的风险，从而导致基金资 产发生损失；对于正回购，交易期满时，可能会出现交易敌手方未如约卖回已买 入证券未如约支付售出证券产生的通盘股息、利息和分成的风险；对于逆回购， 交易期满时，可能会出现交易敌手方未如约买回已售出证券的风险。   本基金境外投资触及复杂的业务才智及不同确当事方，在各业务才智的操作 过程中，可能因里面收敛不到位或者东说念主为身分变成操作装假或违反操作规程而引 致风险；本基金后台运作中，可能因为技艺系统故障或者差错而影响交易的平常 进行以致导致基金份额持有东说念主利益受到影响。   (1) 系统故障风险   当计较机系统、通讯收罗等技艺保障系统出现特殊情况，可能导致基金日常 的赎回无法按平常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按平常时限产生 净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险。   (2) 东说念主为操作装假风险   基金司理或交易员在境外证券投资经管业务过程中由于东说念主为装假，变成差错 指示或差错交易，从而激发操作风险，给投资者带来损失。 的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集无边功令等作念出的概述性样貌，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构)根据关连 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与居品风险之 间的匹配锻练。   （1）因东说念主为身分而产生的风险，如内幕交易、诈骗行径等产生的风险；                             招募说明书（更新）   （2）由于基金经管东说念主违反法律法例、基金合同从而给基金份额持有东说念主利益 带来损失的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制确立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险；   （6）其他不测导致的风险。   （三）本基金零碎的风险   本基金所追踪的恒生科技指数，由指数供应商恒生指数有限公司编制和发布， 遴荐 30 家与科技主题高度关连的香港上市公司，指数旨在反应香港市集科技主 题股票平均收益的同期也承担相应的市集风险。   标的指数并不可完全代表通盘目的股票市集。标的指数成份股的平均薪金率 与通盘目的股票市集的平均薪金率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹谋景况、 投资者心情和交易轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数调治成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪谬误。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪谬误。   （3）标的指数成份股派发现金红利、新股市值配售收益将导致基金收益率 越过标的指数收益率，产生正的追踪偏离度。   （4）由于标的指数成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时                               招募说明书（更新） 调治投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误。   （5）因法律法例的限制或其他限制，本基金不可投资于部分标的指数成份 股。在使用替代方法，如投资同行业中关连性较高的股票以替代上述投资受限股 票时，会产生一定的追踪偏离度和追踪谬误。   （6）基金有投资成本、多样用度及税收，而指数编制不酌量用度和税收， 这将导致基金收益率过时于标的指数收益率，产生负的追踪偏离度。   （7）在本基金指数化投资过程中,基金经管东说念主的经管才智，举例追踪指数的 水平、技艺妙技、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而 影响本基金对标的指数的追踪进程。   （8）其他身分产生的偏离。如因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数 发布机构指数编制差错等，由此产生追踪偏离度与追踪谬误。   尽管可能性很小，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基 于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调治，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调治带来的风险与成本。   本基金力图收敛本基金的份额净值与功绩比拟基准的收益率日均追踪偏离 度的悉数值不越过 0.35%，年追踪谬误不越过 4%，但因标的指数编制功令调治或 其他身分可能导致追踪谬误越过上述范围，本基金净值阐明与指数价钱走势可能 发生较大偏离。   标的指数成份股可能因多样原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大。   （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的相宜要求的赎回款项，由此基金经管东说念主可能确立较低的 赎回份额上限或者采用暂停赎回的步履，投资者将濒临无法赎回一起或部分基金 份额的风险。                             招募说明书（更新）   标的指数成份股发生浮现负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出 调治的，基金经管东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，空洞酌量成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪谬误的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应调治。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和爱戴，将来指数编制机构可 能由于多样原因罢手对指数的经管和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个职业日向中国证监会讲明并提倡处分决策，如更换基金标的指 数、退换运作方式、与其他基金合并或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同远隔。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、退换运作方式、与 其他基金合并或者远隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策详情并实施前，基金 经管东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息罢免基金份额持 有东说念主利益优先原则支撑基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数阐明与关连市集阐明有在各异，影响投资收益。   本基金可投资中国存托凭证，基金净值可能受到中国存托凭证的境外基础证 券价钱波动影响，中国存托凭证的境外基础证券的关连风险可能平直或辗转成为 本基金的风险。   基金合同收效三年后的对应日，若本基金基金钞票净值低于两亿元，基金合 同自动远隔，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。基金合同 收效三年后连接存续的，连气儿五十个职业日出现基金份额持有东说念主数量不悦二百东说念主 或者基金钞票净值低于五千万元情形的，基金经管东说念主应当按照基金合同的约定程 序进行计帐并远隔基金合同，且无需召开基金份额持有东说念主大会。因此，投资者还 可能濒临本基金自动远隔的风险。   若基金经管东说念主同期经管追踪归拢标的指数的交易型灵通式指数基金（ETF），                              招募说明书（更新） 在不改变本基金投资目的的前提下，本基金可变更为该 ETF 的皆集基金。投资者 还有可能濒临基金自动转型的风险。   （四）声明 或本金安全。                              招募说明书（更新）         二十一、基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主 和基金托管东说念主答允后变更并公告，并报中国证监会备案。 案，自决议收效后方可扩充，自决议收效后两日内在功令媒介公告。   （二）《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行关连规范后，《基金合同》应当远隔： 基金托管东说念主邻接的； 的身分致使标的指数不相宜要求以及法律法例、监管机构另有功令的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处分决策进行表 决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》功令的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。                              招募说明书（更新）   （1）《基金合同》远隔情形出面前，由基金财产计帐小组斡旋经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲明；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲明出具法律认识书；   （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲明经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》功令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲明登载在功令网站上，并将计帐讲明请示性公告登载在功令报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法定最 低期限。                               招募说明书（更新）               二十二、基金合同的内容节录   （一）基金合同当事东说念主的权利与义务   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他相关功令，基金经管东说念主的权利包 括但不限于： 经管基金财产； 的其他用度； 违反了《基金合同》及国度相关法律功令，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要步履保护基金投资者的利益； 赢得《基金合同》功令的用度，若奉求其他机构办理登记业务的，搪塞奉求的基 金登记机构办理基金登记的行径进行监督； 利用因基金财产投资于被投资基金、证券所产生的权利； 施其他法律行径； 服务的外部机构；                             招募说明书（更新） 回、退换和非交易过户的业务功令；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他相关功令，基金经管东说念主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 筹谋方式经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互寥寂，对所经管的不同基金永诀管 理，永诀记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产； 法相宜《基金合同》等法律文献的功令，按相关功令计较并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》过火他相关功令，履行信息露馅及报 告义务； 《基金合同》过火他相关功令另有功令外，在基金信息公开露馅前应予守密，不 向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科照顾人提供的除外； 分派基金收益；                              招募说明书（更新）             《基金合同》过火他相关功令召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 而已 15 年以上； 证投资者大意按照《基金合同》功令的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公 开而已，并在支付合理成本的条件下得到相关而已的复印件； 现和分派； 文告基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； 托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行径承担使命； 法律行径； 效，基金经管东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   (1)根据《基金法》、《运作办法》过火他相关功令，基金托管东说念主的权利包括                               招募说明书（更新） 但不限于： 的功令安全支撑基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情 形，应申报中国证监会，并采用必要步履保护基金投资者的利益； 为基金办理证券、期货交易资金计帐；   (2)根据《基金法》、《运作办法》过火他相关功令，基金托管东说念主的义务包括 但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互寥寂；对所托管的不同的基金永诀确立账户，寥寂核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互寥寂； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产； 金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；                             招募说明书（更新） 定外，在基金信息公开露馅前赐与守密，不得向他东说念主泄露，向审计、法律等外部 专科照顾人提供的除外； 申购、赎回价钱； 基金经管东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的功令进行；如果基 金经管东说念主有未扩充《基金合同》功令的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采用了 安妥的步履； 最低期限； 回款项；             《基金合同》过火他相关功令，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 配； 银行监管机构，并文告基金经管东说念主； 任不因其退任而免除； 基金经管东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益 向基金经管东说念主追偿；                              招募说明书（更新） 责。境外托管东说念主在履行职责过程中，因自己罪状、断然等原因而导致基金财产受 损的，基金托管东说念主应当承担相应使命。在决定境外托管东说念主是否存在罪状、断然等 欠妥行径时，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的左券适用法律及当地的法律 法例、证券市集成例决定； 情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入坐法、违纪，应当实时向中国证监 会、外管局讲明； 时收取通盘应得收入； 投资情况，并按关连功令进行国际进出申报； 基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金交游、奉求及成交记录等关连 而已，其保存的时期应当不少于 20 年；   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他相关功令，基金份额持有东说念主的权 利包括但不限于： 议事项利用表决权；                               招募说明书（更新） 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他相关功令，基金份额持有东说念主的义 务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限使命；   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的规范和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：                               招募说明书（更新） 规或中国证监会要求或者根据基金合同的约定调治该等报酬或提高销售服务费 除外； 持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会； 有东说念主大会的事项。   （2）在法律法例功令和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利 益无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会： 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化； 法及功令，开通其它销售币种的申购赎回业务； 换、基金交易、非交易过户、转托管等业务功令；                                 招募说明书（更新） 情形。   （1）除法律法例功令或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金经管东说念主召集。   （2）基金经管东说念主未按功令召集或不可召开时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金经管 东说念主提倡书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金经管东说念主， 基金经管东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归拢事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提倡书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基金 份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并文告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归拢事项要求召 开基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得坚苦、干涉。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐详情开会时期、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在功令媒介                             招募说明书（更新） 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时期和地点；   （2）采用通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通讯方式、奉求的公证机关过火 说合方式和说合东说念主、书面表决认识寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金经管东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对 表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金经管 东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面文告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基 金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响表 决认识的计票效劳。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权奉求诠释委 派代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场 开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求诠释相宜法律法例、                              《基金合同》 和会议文告的功令，而且持有基金份额的凭证与基金经管东说念主理有的登记而已相符；                               招募说明书（更新） 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的 基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面姿色或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。 通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。 公布关连请示性公告； 为基金经管东说念主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照 会议文告功令的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决认识；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文告不参加收取书面表决认识的，不影响表决效劳； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主平直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识基金份额持有东说念主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基 金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面 认识； 具书面认识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代 理东说念主出具的奉求东说念主理有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求诠释相宜 法律法例、《基金合同》和会议文告的功令，并与基金登记机构记录相符。                               招募说明书（更新）   （3）在法律法例和监管机关允许的情况下，经会议文告载明，本基金的基 金份额持有东说念主亦可采用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会， 授权方式不错采用书面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主 详情并在会议文告中列明；在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式 或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议规范 比照现场开会和通讯方式开会的规范进行。基金份额持有东说念主不错采用书面、收罗、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文告中列 明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定远隔《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》功令的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会商量的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事规范   在现场开会的方式下，起首由大会主理东说念主按照下列第 7 条功令规范详情和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主当作该次 基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主                             招募说明书（更新） 姓名（或单元称号）和说合方式等事项。   在通讯开会的情况下，起首由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所功令 的须以特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 退换基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、远隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证诠释，不然提交 相宜会议文告中功令的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议文告功令的书面表决认识视为灵验表决，表决认识磨蹭不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议入手后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，但是基金经管                              招募说明书（更新） 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议入手后 晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。 公布计票结果。 不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头 盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当马上公布从头盘点结 果。 的，不影响计票的效劳。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在功令媒介上公告。如果采用 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主永诀持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关连                              招募说明书（更新） 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：   （1）基金份额持有东说念主利用提议权、召集权、提名权所需单独或算计代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的平直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识的基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等功令，但凡平直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管 功令修改导致关连内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提 前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。   （三）基金收益分派原则、扩充方式                               招募说明书（更新）   （1）本基金收益分派方式分两种：现金分成与红利再投资，投资者可遴荐 现金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现金分成；   （2）由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销 售服务费，各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，归拢类别的每一基 金份额享有同平分派权；   （3）法律法例或监管机关另有功令的，从其功令。   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 功令媒介公告。   （四）与基金财产经管、运作相关用度的提前、支付方式与比例   （1）基金经管东说念主的经管费；   （2）基金托管东说念主的托管费（含境外托管东说念主的托管费）；   （3）C 类基金份额的销售服务费；   （4）《基金合同》收效后与基金关连的信息露馅用度；   （5）     《基金合同》收效后与基金关连的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额持有东说念主大会用度；   （7）因基金的证券、期货等交易或结算而产生的用度（包括但不限于在境 外市集开户、交易、计帐、登记等各项用度以及为了加速计帐向券商支付的用度）；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金进行外汇兑换交易的关连用度；   （10）为应付赎回和交易计帐而进行临时借款所发生的用度（基金托管东说念主及 境外托管东说念主垫付资金所产生的合理用度）；   （11）基金依影相关法律法例应当缴纳的，购买或处置证券相关的任何税收、 征费、关税、印花税、交易过火他税收及预扣提税（以及与前述各项相关的任何                              招募说明书（更新） 利息及用度及相关手续费、汇款费等）；   （12）与基金缴征税收相关的手续费、汇款费等；   （13）代表基金投票或其他与基金投资行径相关的用度；   （14）因基金运作需要或基金份额持有东说念主决定更换基金经管东说念主，更换基金托 管东说念主及基金钞票由原基金托管东说念主调动新基金托管东说念主所引起的用度；   （15）按照国度相关功令和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。   （1）基金经管东说念主的经管费   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.6%年费率计提。经管费的计较 方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式根据基金 经管东说念主指示于次月首日起 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。 若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日结果之日起   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式根据基金 经管东说念主指示于次月首日起 5 个职业日内从基金钞票中一次性支付给基金托管东说念主。 若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日结果之日起                                  招募说明书（更新）   （3）从 C 类基金份额的基金财产入网提的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.25%年费率计 提。计较方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式根据基金 经管东说念主指示于次月首日起 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主， 再由基金经管东说念主代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至法定节沐日结果之日起 5 个职业日内或不可抗力情形摒除之日 起 5 个职业日内支付。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（15）项用度，根据相关法例及相 应左券功令，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   (五）基金钞票的投资标的和投资限制   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化，杀青与标的指数 阐明相一致的持久投资收益。   本基金可投资境内境外市集：   针对境外市集，本基金主要投资于恒生科技指数成份股、备选成份股、以恒 生科技指数为追踪标的的指数基金（包括 ETF）等。本基金还可投资全球证券市 场中具有精熟流动性的其他金融器具，包括中国存托凭证、已与中国证监会签署 双边监管和洽关怀备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的凡俗股、优先股、全 球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证；已与中国证监会签署双边监管合                               招募说明书（更新） 作关怀备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金；与固定收益、股 权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投钞票品；远期合约、互换及 经中国证监会招供的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖居品； 政府债券、公司债券、可退换债券、住房按揭支持证券、钞票支持证券等证券以 及银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、交易单据、回购左券、短 期政府债券等货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须相宜中国证监会关连功令）。   针对境内市集，本基金的投资范围包括境内具有精熟流动性的金融器具，包 括债券（包括国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、 央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、钞票支持证券、债券回购、 银行进款、同行存单、现金以及法律法例或中国证监会许可的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行安妥 规范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股、备选成份股的比 例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现金基金钞票的 80%，投资于追踪同 一标的指数的境外基金的比例不越过基金钞票净值的 10%；本基金每个交易日 日终在扣除境外金融养殖品需缴纳的交易保证金后，投资于现金或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行 安妥规范后，不错调治上述投资品种的投资比例。   本基金采用完全复制标的指数的方法，进行被迫指数化投资。股票投资组合 的构建主要按照标的指数的成份股组成过火权重来拟合复制标的指数，并根据标 的指数成份股过火权重的变动而进行相应调治，以复制和追踪标的指数。本基金 在严格收敛基金的日均追踪偏离度和年追踪谬误的前提下，力图获取与标的指数 相同的投资收益。   由于标的指数编制方法调治、成份股过火权重发生变化（包括配送股、增发、 临时调入及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的                              招募说明书（更新） 指数的成果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因 导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金经管东说念主不错对投资组合经管进行安妥 变通和调治，勤劳镌汰追踪谬误。   （1）大类钞票配置   本基金经管东说念主主要按照恒生科技指数的成份股组成过火权重构建股票投资 组合，并根据指数成份股过火权重的变动而进行相应调治。本基金投资于标的指 数的成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现金基 金钞票的 80%，投资于追踪归拢标的指数的境外基金的比例不越过基金钞票净 值的 10%；本基金每个交易日日终在扣除境外金融养殖品需缴纳的交易保证金 后，投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金投资香港市集可通过及格境内机构投资者境外投资额度和港股通机 制进行投资。   （2）股票投资策略   本基金采用完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成过火权重构 建股票投资组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在各异，若出现较为 特殊的情况（举例成份股停牌、股票流动性不足以过火他影响指数复制成果的因 素），本基金将采用替代性的方法构建组合，使得追踪组合尽可能近似于全复制 组合，以减少对标的指数的追踪谬误。本基金所采用替代法调治的股票组合应符 合对标的指数成份股、备选成份股的投资比例不低于基金钞票净值的 90%的投 资比例限制。   本基金所构建的股票投资组合将根据恒生科技指数成份股过火权重的变动 而进行相应调治，本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情 况等，对其进行应时调治，以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正关连和 追踪谬误最小化。   ① 按期调治   根据标的指数的调治功令和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调治。                               招募说明书（更新）    ② 不按期调治    A 当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股 在指数中权重的行径时，本基金将根据各成份股的权重变化实时调治股票投资组 合；    B 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调治，从而灵验追踪 标的指数；    C 根据法律法例和基金合同的功令，成份股在标的指数中的权重因其他特殊 原因发生相应变化的，本基金不错对投资组合经管进行安妥变通和调治，勤劳降 低追踪谬误。    在平常市集情况下，力图收敛本基金的份额净值增长率与功绩比拟基准收益 率之间的日均追踪偏离度的悉数值不越过 0.35%，年追踪谬误不越过 4%。如因 指数编制功令调治或其他身分导致追踪偏离度和追踪谬误越过上述范围，基金管 理东说念主应采用合理步履幸免追踪偏离度、追踪谬误进一步扩大。    本基金基于收敛投资组合追踪谬误与流动性经管的需要，可投资于与本基金 有掌握的投资目的、投资策略、且以恒生科技指数为投资标的的指数基金（包括 ETF）。    （3）债券投资策略    本基金债券投资的目的是在保证基金钞票流动性的基础上，镌汰追踪谬误。 本基金将采用宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券钞票的投资， 通过主要采用组合久期配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差 策略等积极投资策略构建债券投资组合。    （4）养殖品投资策略    为了使基金的投资组合更详尽地追踪标的指数，本基金可投资于经中国证监 会允许的金融养殖居品，如与标的指数或标的指数成份股关连的股指期货以过火 他养殖器具。本基金在金融养殖品的投资中主要罢免灵验经管的投资策略，对冲 某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利用金融养殖 居品的杠杆作用，达到对标的指数的灵验追踪，同期镌汰仓位常常调治带来的交 易成本。                               招募说明书（更新）   此外，在相宜相关法律法例功令而且灵验收敛风险的前提下，本基金还将进 行境外证券假贷交易、境外回购交易等投资，以加多收益，保障投资东说念主的利益。   （5）钞票支持证券投资策略   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对钞票证券化居品的质地和构 成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方 面分析，评估其相对投资价值并作念出相应投资决策，勤劳在收敛投资风险的前提 下尽可能的提高本基金的收益。   （6）中国存托凭证投资策略   对于中国存托凭证投资，本基金将在深刻研究的基础上，通过定性分析和定 量分析相结合的方式，精选出具有比拟上风的中国存托凭证。   （1）组合限制   基金的投资组合应罢免以下限制： 值的 90%，且不低于非现金基金钞票的 80%，投资于追踪归拢标的指数的境外基 金的比例不越过基金钞票净值的 10%。 保持不低于基金钞票净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   ① 本基金持有境外基金的市值算计不得越过基金净值的 10%。持有货币市 场基金不错不受上述限制；   ② 本基金持有归拢家银行的进款不得越过基金钞票净值的 20%，其中银行 应当是中资交易银行在境外确立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会 招供的信用评级机构评级的境外银行，但存放于境表里托管账户的进款不错不受 上述限制；   ③ 本基金持有与中国证监会签署双边监管和洽关怀备忘录国度或地区之外 的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券钞票不得越过基金钞票净值的 10%，                              招募说明书（更新） 其中持有任一国度或地区市集的证券钞票不得越过基金钞票净值的 3%；   ④ 基金经管东说念主经管的一起基金持有任何一只境外基金，不得越过该境外基 金总份额的 20%；   ⑤ 为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现金的比例不得越过基金钞票净 值的 10%；   ⑥基金持有非流动性钞票市值不得越过基金净值的 10%。前项非流动性资 产是指法律或《基金合同》功令的流通受限证券以及中国证监会认定的其他钞票；   ⑦ 本基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或灵验经管，不得用于投契 或放大交易，同期应当严格盲从下列功令：   Ⅰ 本基金的金融养殖品一起敞口不得高于基金钞票净值的 100%。   Ⅱ 本基金投资期货支付的运行保证金、投资期权支付或收取的期权费、投 资柜台交易养殖品支付的运行用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%。   Ⅲ 本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当相宜以下要 求：   a）通盘参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监 会招供的信用评级机构评级。   b）交易敌手方应当至少每个职业日对交易进行估值，而且基金可在职何时 候以公允价值远隔交易。   c）任一交易敌手方的市值计价敞口不得越过基金钞票净值的 20%。   Ⅳ 基金经管东说念主应当在本基金司帐年度结果后 60 个职业日内向中国证监会 提交包括养殖品头寸及风险分析年度讲明。   Ⅴ 本基金不得平直投资与什物商品关连的养殖品。   ⑧ 本基金不错参与证券假贷交易、而且应当盲从下列功令：   Ⅰ 通盘参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供 的信用评级机构评级。   Ⅱ 应当采用市值计价轨制进行调治以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102%。   Ⅲ 借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利 息和分成。一朝借方毁约，本基金根据左券和相关法律有权保留和处置担保物以                              招募说明书（更新） 称心索赔需要。   Ⅳ 除中国证监会另有功令外，担保物不错是以下金融器具或品种：   a） 现金；   b） 进款诠释；   c） 交易单据；   d） 政府债券；   e） 中资交易银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金 融机构（当作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可拆除信用证。   Ⅴ 本基金有权在职何时候远隔证券假贷交易并在平常市集成例的合理期限 内要求奉赵任一或通盘已借出的证券。   Ⅵ 基金经管东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应使命。   ⑨   基金不错根据平常市集成例参与正回购交易、逆回购交易，而且应当遵 守下列功令：   Ⅰ 通盘参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监 会招供的信用评级机构信用评级。   Ⅱ 参与正回购交易，应当采用市值计价轨制对卖出收益进行调治以确保现 金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方毁约，本基金根据左券和相关法律 有权保留或处置卖出收益以称心索赔需要。   Ⅲ 买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、 利息和分成。   Ⅳ 参与逆回购交易，应当对购入证券采用市值计价轨制进行调治以确保已 购入证券市值不低于支付现金的 102%。一朝卖方毁约，本基金根据左券和相关 法律有权保留或处置已购入证券以称心索赔需要。   Ⅴ 基金经管东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何 损失负相应使命。   ⑩ 基金参与证券假贷交易、正回购交易，通盘已借出而未奉赵证券总市值 或通盘已售出而未回购证券总市值均不得越过基金总钞票的 50%。前项比例限 制计较，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入 基金总钞票。                                招募说明书（更新）   ? 法律法例和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外的身分 致使基金投资不相宜本款第①、②、③、④、⑥项功令投资比例的，基金经管东说念主 应当在 30 个交易日内进行调治，但中国证监会功令的特殊情形除外。   ① 本基金持有一家公司的证券，其市值（归拢家公司在境内和境外同期上 市的合并计较）不越过基金钞票净值的 10％，完全按影相关指数的组成比例进 行证券投资的部分不错不受此条件功令的比例限制；   ② 本基金经管东说念主经管的一起基金持有一家公司刊行的证券（归拢家公司在 境内和境外同期上市的合并计较），不越过该证券的 10％，完全按影相关指数的 组成比例进行证券投资的部分不错不受此条件功令的比例限制；   ③ 本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支持证券的比例，不得越过基 金钞票净值的 10％；   ④ 本基金持有的一起钞票支持证券，其市值不得越过基金钞票净值的 20％；   ⑤ 本基金持有的归拢(指归拢信用级别)钞票支持证券的比例，不得越过该 钞票支持证券范围的 10％；   ⑥ 本基金经管东说念主经管的一起基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支持证 券，不得越过其各样钞票支持证券算计范围的 10％；   ⑦ 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支持证券。基 金持有钞票支持证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资模范，应在评级 讲明发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   ⑧ 本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金 钞票净值的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最持久限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期；   ⑨ 本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得越过本基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   ⑩ 本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围                               招募说明书（更新） 保持一致；   ? 本基金投资中国存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与 境内上市交易的股票合并计较，法律法例或监管机构另有功令从其功令；   ?法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除本款第⑦、⑨、⑩项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金范围变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资不相宜上述功令投资比例的， 基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会功令的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日 起入手。   如果法律法例及监管政策等对本基金合同约定的投资组合比例限制进行变 更的，以变更后的功令为准，本基金可根据法律法例及监管政策要求相应调治禁 止行径和投资比例限制功令，不需经基金份额持有东说念主大会审议。法律法例或监管 部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行安妥规范后，则本基金 投资不再受关连限制，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   （6）辞让行径   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列境外投资或者活 动： 功令的除外；                             招募说明书（更新）   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列境内投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违反功令向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有功令的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不正大的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会功令辞让的其他行径。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、执行 收敛东说念主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，罢免基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱扩充。关连交易必须预先得到基金托管东说念主的答允，并按法律 法例赐与露馅。紧要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述辞让性功令，本基金经管东说念主在履行适 当规范后可不受上述功令的限制或按变更后的功令扩充。   （五）功绩比拟基准   本基金的标的指数为恒生科技指数。   本基金的功绩比拟基准为：95%×恒生科技指数收益率+5%×东说念主民币活期存 款收益率（税后）。   将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之                             招募说明书（更新） 外的身分致使标的指数不相宜要求以及法律法例、监管机构另有功令的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个职业日向中 国证监会讲明并提倡处分决策，如更换基金标的指数、退换运作方式、与其他基 金合并或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决， 基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远隔。 但若标的指数及功绩比拟基准变更对基金投资无骨子性不利影响（包括但不限于 编制机构称号变更、指数改名等），则无需召开基金份额持有东说念主大会，基金经管 东说念主可在履行安妥规范后变更标的指数和功绩比拟基准，报中国证监会备案并实时 公告。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确按期间，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息罢免基金份额持有东说念主 利益优先原则支撑基金投资运作。   （六）基金钞票净值的计较方法和公告方式 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在本日 收市后计较，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行安妥规范，不错安妥蔓延 计较或公告。  如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能 引起基金份额净值剧烈波动的，为爱戴基金份额持有东说念主利益，基金经管东说念主与基金 托管东说念主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行证据，并 在证据完成后赐与收复，具体保留位数以届时公告为准。    《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主 应当至少每周在功令网站露馅一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累 计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过功令网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅灵通日的各样基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在功令网站露馅半年 度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。                              招募说明书（更新）   （七）基金合同销毁和远隔的事由、规范以及基金财产的计帐方式   （1）变更基金合同触及法律法例功令或本基金合同约定应经基金份额持有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 功令和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主 和基金托管东说念主答允后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议须报中国证监会备 案，自决议收效后方可扩充，自决议收效后两日内在功令媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关连规范后，《基金合同》应当远隔：   （1）基金份额持有东说念主大会决定远隔的；   （2）基金经管东说念主、基金托管东说念主职责远隔，在 6 个月内莫得新基金经管东说念主、 新基金托管东说念主邻接的；   （3）出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不相宜要求以及法律法例、监管机构另有功令的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处分决策进行 表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）关连法律法例和中国证监会功令的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》远隔事由之日起 30 个职业日 内成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东说念主、基金 托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》功令的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。                              招募说明书（更新）   （4）基金财产计帐规范： 告出具法律认识书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲明经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》功令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲明登载在功令网站上，并将计帐讲明请示性公告登载在功令报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法定最 低期限。   各方当事东说念主答允，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争                              招募说明书（更新） 议，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，按照其届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是终端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决 另有决定。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，连接古道、勤勉、尽责地履 行基金合同功令的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公步地和营业步地查阅。                             招募说明书（更新）             二十三、基金托管左券的内容节录   （一）托管左券当事东说念主   天弘基金经管有限公司   祥瑞银行股份有限公司(简称：祥瑞银行)   （二）基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 投资范围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约 定基金投资证券遴荐模范的，基金经管东说念主应预先或按期向基金托管东说念主提供投资品 种池，以便基金托管东说念主对基金执行投资是否相宜基金合同对于证券遴荐模范的约 定进行监督。   （1）本基金可投资境内境外市集：   针对境外市集，本基金主要投资于恒生科技指数成份股、备选成份股、以恒 生科技指数为追踪标的的指数基金（包括 ETF）等。本基金还可投资全球证券市 场中具有精熟流动性的其他金融器具，包括中国存托凭证、已与中国证监会签署 双边监管和洽关怀备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的凡俗股、优先股、全 球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证；已与中国证监会签署双边监管合 作关怀备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金；与固定收益、股 权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投钞票品；远期合约、互换及 经中国证监会招供的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖居品； 政府债券、公司债券、可退换债券、住房按揭支持证券、钞票支持证券等证券以 及银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、交易单据、回购左券、短 期政府债券等货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须相宜中国证监会关连功令）。   针对境内市集，本基金的投资范围包括境内具有精熟流动性的金融器具，包 括债券（包括国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、 央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、钞票支持证券、债券回购、 银行进款、同行存单、现金以及法律法例或中国证监会许可的其他金融器具。                               招募说明书（更新）   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行安妥 规范后，不错将其纳入投资范围。   （2）本基金各样品种的投资比例、投资限制为： 值的 90%，且不低于非现金基金钞票的 80%，投资于追踪归拢标的指数的境外基 金的比例不越过基金钞票净值的 10%。 保持不低于基金钞票净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   ① 本基金持有境外基金的市值算计不得越过基金净值的 10%。持有货币市 场基金不错不受上述限制；   ② 本基金持有归拢家银行的进款不得越过基金钞票净值的 20%，其中银行 应当是中资交易银行在境外确立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会 招供的信用评级机构评级的境外银行，但存放于境表里托管账户的进款不错不受 上述限制；   ③ 本基金持有与中国证监会签署双边监管和洽关怀备忘录国度或地区之外 的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券钞票不得越过基金钞票净值的 10%， 其中持有任一国度或地区市集的证券钞票不得越过基金钞票净值的 3%；   ④ 基金经管东说念主经管的一起基金持有任何一只境外基金，不得越过该境外基 金总份额的 20%；   ⑤ 为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现金的比例不得越过基金钞票净 值的 10%；   ⑥本基金投资中国存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与境 内上市交易的股票合并计较，法律法例或监管机构另有功令从其功令。   ⑦基金持有非流动性钞票市值不得越过基金净值的 10%。前项非流动性钞票 是指法律或《基金合同》功令的流通受限证券以及中国证监会认定的其他钞票；   ⑧本基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或灵验经管，不得用于投契或                               招募说明书（更新） 放大交易，同期应当严格盲从下列功令：    Ⅰ 本基金的金融养殖品一起敞口不得高于基金钞票净值的 100%。    Ⅱ 本基金投资期货支付的运行保证金、投资期权支付或收取的期权费、投 资柜台交易养殖品支付的运行用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%。    Ⅲ 本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当相宜以下要 求：    a）通盘参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监 会招供的信用评级机构评级。    b）交易敌手方应当至少每个职业日对交易进行估值，而且基金可在职何时 候以公允价值远隔交易。    c）任一交易敌手方的市值计价敞口不得越过基金钞票净值的 20%。    Ⅳ 基金经管东说念主应当在本基金司帐年度结果后 60 个职业日内向中国证监会 提交包括养殖品头寸及风险分析年度讲明。    Ⅴ 本基金不得平直投资与什物商品关连的养殖品。    ⑨本基金不错参与证券假贷交易、而且应当盲从下列功令：    Ⅰ 通盘参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供 的信用评级机构评级。    Ⅱ 应当采用市值计价轨制进行调治以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102%。    Ⅲ 借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利 息和分成。一朝借方毁约，本基金根据左券和相关法律有权保留和处置担保物以 称心索赔需要。    Ⅳ 除中国证监会另有功令外，担保物不错是以下金融器具或品种：    a） 现金；    b） 进款诠释；    c） 交易单据；    d） 政府债券；    e） 中资交易银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金 融机构（当作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可拆除信用证。                              招募说明书（更新）   Ⅴ 本基金有权在职何时候远隔证券假贷交易并在平常市集成例的合理期限 内要求奉赵任一或通盘已借出的证券。   Ⅵ 基金经管东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应使命。   ⑩基金不错根据平常市集成例参与正回购交易、逆回购交易，而且应当盲从 下列功令：   Ⅰ 通盘参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监 会招供的信用评级机构信用评级。   Ⅱ 参与正回购交易，应当采用市值计价轨制对卖出收益进行调治以确保现 金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方毁约，本基金根据左券和相关法律 有权保留或处置卖出收益以称心索赔需要。   Ⅲ 买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、 利息和分成。   Ⅳ 参与逆回购交易，应当对购入证券采用市值计价轨制进行调治以确保已 购入证券市值不低于支付现金的 102%。一朝卖方毁约，本基金根据左券和相关 法律有权保留或处置已购入证券以称心索赔需要。   Ⅴ 基金经管东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何 损失负相应使命。   ?基金参与证券假贷交易、正回购交易，通盘已借出而未奉赵证券总市值或 通盘已售出而未回购证券总市值均不得越过基金总钞票的 50%。前项比例限制计 算，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金 总钞票。   ?法律法例和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外的身分 致使基金投资不相宜本款第①、②、③、④、⑦项功令投资比例的，基金经管东说念主 应当在 30 个交易日内进行调治，但中国证监会功令的特殊情形除外。   ① 本基金持有一家公司的证券，其市值（归拢家公司在境内和境外同期上 市的合并计较）不越过基金钞票净值的 10％，完全按影相关指数的组成比例进 行证券投资的部分不错不受此条件功令的比例限制；                                招募说明书（更新）   ② 本基金经管东说念主经管的一起基金持有一家公司刊行的证券（归拢家公司在 境内和境外同期上市的合并计较），不越过该证券的 10％，完全按影相关指数的 组成比例进行证券投资的部分不错不受此条件功令的比例限制；   ③ 本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支持证券的比例，不得越过基 金钞票净值的 10％；   ④ 本基金持有的一起钞票支持证券，其市值不得越过基金钞票净值的 20％；   ⑤ 本基金持有的归拢(指归拢信用级别)钞票支持证券的比例，不得越过该 钞票支持证券范围的 10％；   ⑥ 本基金经管东说念主经管的一起基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支持证 券，不得越过其各样钞票支持证券算计范围的 10％；   ⑦ 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支持证券。基 金持有钞票支持证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资模范，应在评级 讲明发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   ⑧ 本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金 钞票净值的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最持久限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期；   ⑨ 本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得越过本基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   ⑩ 本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致；   ? 法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除本款第⑦、⑨、⑩项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金范围变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资不相宜上述功令投资比例的， 基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会功令的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起                               招募说明书（更新） 入手。   如果法律法例及监管政策等对本基金合同约定的投资组合比例限制进行变 更的，以变更后的功令为准，本基金可根据法律法例及监管政策要求相应调治禁 止行径和投资比例限制功令，不需经基金份额持有东说念主大会审议。法律法例或监管 部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行安妥规范后，则本基金 投资不再受关连限制，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   （3）本基金财产不得用于以下投资或者行径： 不得用于下列境外投资或者行径：   ① 承销证券；   ② 违反功令向他东说念主贷款或提供担保；   ③ 从事承担无尽使命的投资；   ④ 购买不动产；   ⑤ 购买房地产典质按揭；   ⑥ 购买难得金属或代表难得金属的凭证；   ⑦ 购买什物商品；   ⑧ 除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现金；   ⑨ 利用融资购买证券，但投资金融养殖品以及法律法例及中国证监会另有 功令的除外；   ⑩ 参与未持有基础钞票的卖空交易；   ? 购买证券用于收敛或影响刊行该证券的机构或其经管层；   ? 平直投资与什物商品关连的养殖品；   ? 向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   ? 从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不正大的证券交易行径；   ? 法律、行政法例、中国证监会及基金合同功令辞让从事的其他行径。 行径：   ① 承销证券；   ② 违反功令向他东说念主贷款或者提供担保；                               招募说明书（更新）   ③ 从事承担无尽使命的投资；   ④ 买卖其他基金份额，但是中国证监会另有功令的除外；   ⑤ 向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   ⑥ 从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不正大的证券交易行径；   ⑦ 法律、行政法例和中国证监会功令辞让的其他行径。 执行收敛东说念主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，罢免 基金份额持有东说念主利益优先的原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集自制合理价钱扩充。关连交易必须预先得到基金托管东说念主的答允， 并按法律法例赐与露馅。由于基金经管东说念主向基金托管东说念主提供的数据不准确、不足 时，导致监管讲明数据不准确,由基金经管东说念主承担相应使命。紧要关联交易应提 交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金经管东说念主董 事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 行安妥规范后可不受上述功令的限制或按变更后的功令扩充。 产净值计较、各样基金份额净值计较、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、 关连信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明数据等进行监督和核查。 法律法例、《基金合同》和本托管左券的功令，应实时以电话、邮件或书面请示 等方式文告基金经管东说念主限期纠正。 基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金经管东说念主收到文告后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的 书面文告，基金经管东说念主应以书面姿色给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑 义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规按期限内，基金托管东说念主 有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主 文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。                             《基金合同》和 本托管左券对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的请示，基                            招募说明书（更新） 金经管东说念主应在功令时期内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送 基金监督讲明的事项，基金经管东说念主应积极配合提供关连数据而已和轨制等。 行政法例和其他相关功令，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金经管东说念主 实时纠正，由此变成的损失由基金经管东说念主承担，托管东说念主在履行其文告义务后，予 以免责。 同期文告基金经管东说念主限期纠正。   （三）基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 金托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账 户、复核基金经管东说念主计较的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据基金经管东说念主 指示办理计帐交收、关连信息露馅和监督基金投资运作等行径。 经管、无正大原理未扩充或无故蔓延扩充基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投 资信息等违反法律法例、《基金合同》及本托管左券相关功令时，应实时以书面 姿色文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到书面文告后应不才一职业日前及 时查对并以书面姿色对基金经管东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证 在规按期限内实时改正。在限期内，基金经管东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。 托管左券对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金经管东说念主发出的书面请示， 在功令时期内回应基金经管东说念主并改正，就基金经管东说念主的疑义进行解释或举证；提 交关连而已以供基金经管东说念主核查托管财产的无缺性和真实性。 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲明中国证监会。   （四）基金财产的支撑                              招募说明书（更新）   （1）基金财产应寥寂于基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全支撑基金财产。   （3）基金托管东说念主按照功令开设基金财产的通盘资金账户和证券账户等投资 所需账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产永诀确立账户，确保基金财产的 无缺与寥寂。未经基金经管东说念主的正大指示，不得自走运用、贬责、分派基金的任 何财产。不属于基金托管东说念主执行灵验收敛下的钞票及什物证券等在基金托管东说念主保 管期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的使命。   （5）对于因为基金投钞票生的应收钞票，应由基金经管东说念主负责与相关当事 东说念主详情到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的， 基金托管东说念主应实时文告基金经管东说念主，基金经管东说念主应自行负责向相关当事东说念主追偿基 金财产的损失。   （6）基金托管东说念主对因为基金经管东说念主投钞票生的存放或存管在基金托管东说念主以 外机构的基金钞票，或交由交易银行、期货公司或证券公司负责计帐交收的基金 钞票（包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，由于该 等机构或该机构会员单元等本左券当事东说念主外第三方的诈骗、断然、谬误或收歇等 原因给基金钞票变成的损失等不承担使命。   （7）基金托管东说念主可将基金财产安全支撑和办理与基金财产过户相关的手续 等职责奉求给第三方机构履行。   （8）除依据相关法律法例功令和本左券约定外，基金托管东说念主、过火境外托 管东说念主不得利用基金财产为我方或第三方谋取利益，违反此义务所得利益归于基金 财产，由此变成的平直损失由基金托管东说念主承担，该等使命包括但不限于收复基金 财产的原状、承担因此所引起的平直损失的补偿使命。   （9）除非根据基金经管东说念主书面答允，基金托管东说念主不得在职何托管钞票上设 立任何担保权利，包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东说念主将尽交易上的 合理努力确保境外托管东说念主不得在职何托管钞票上确立任何担保权利，包括但不限 于典质、质押、留置等，但根据相关适用法律的功令而产生的担保权利除外。   （10）基金托管东说念主自身，并尽交易上的合理努力确保境外托管东说念主不得自走运 用、贬责、分派托管证券。                               招募说明书（更新）   （11）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的 职责。除依据法律法例和基金合同的功令外，基金托管东说念主不得奉求第三东说念主托管基 金财产。   （1）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数相宜基金合同过火他相关功令后，基金经管东说念主应将属于 基金财产的一起资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在功令时 间内，遴聘具有从事证券关连业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资讲明。 验资机构应在验资讲明中对发起资金提供方过火持有份额进行专门说明。出具的 验资讲明由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。   （2）若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金经管东说念主按规 定办理退款等事宜。   （1）基金托管东说念主以本基金的口头开设本基金的资金账户（也可称为“托管 账户”），支撑基金的银行进款，并根据基金经管东说念主的指示办理资金收付。境内托 管账户称号应为“天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金（QDII）”，预留印鉴 为基金托管东说念主印记。   （2）本基金资金账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主、基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务之外的行径。   （3）因业务发展需要而开立的境外托管账户，不错根据投资市步地在国度 或地区法律法例和基金合同的功令，由基金托管东说念主或境外托管东说念主负责开立，基金 经管东说念主应提供必要的协助。基金资金账户的开立和经管应相宜账户所在国或地区 监管机构的相关功令。   （1）基金托管东说念主或境外托管东说念主在基金所投资市集的交易所或登记结算机构 处按照该交易所或登记结算机构的业务功令开立证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于称心开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金经管东说念主以及各自奉求代理东说念主均不得私行出借转让基金的任何证                            招募说明书（更新） 券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （3）基金证券账户的开立和证券账户关连诠释文献的支撑由基金托管东说念主负 责，账户钞票的经管和运用由基金经管东说念主负责。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司 的一级法东说念主计帐职业，基金经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金、客户结算保证 金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的功令扩充。基金证券账户的开 立和经管应相宜账户所在国或地区相关法律的功令。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管左券坚忍日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，按相关功令开立、使 用并经管；若无关连功令，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的功令执 行。   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间市集计帐所股份有限公司的相关功令，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。债 券托管账户的开立和经管应相宜账户所在国或地区相关法律的功令。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据投资市步地在国度或地 区法律法例和基金合同的功令，由基金托管东说念主或境外托管东说念主负责开立，基金经管 东说念主应提供必要的协助。新账户按相关功令使用并经管。   （2）投资市步地在国度或地区法律法例等相关功令对关连账户的开立和管 理另有功令的，从其功令办理。   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主过火境外托 管东说念主的支撑库。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主过火境外托管 东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。基金托管东说念主对基金托管东说念主过火境外托管东说念主之外机 构执行灵验收敛的什物证券不承担支撑使命，如该等什物证券发生毁损、灭失等 任何损失的，托管东说念主不承担使命。                                  招募说明书（更新）   （1）境外证券的注册登记方式应相宜投资当地市集的相关法律、法例和市 场成例。   （2）基金托管东说念主应确保基金经管东说念主所经管的基金或基金份额持有东说念主持久是 通盘证券的实益通盘东说念主(beneficial owner)的方式持有基金财产中的通盘证券。   （3）基金托管东说念主应该：(a)在其账目和记录中单独列记属于本基金的证券， 而且(b)要乞降尽交易上的合理努力确保其境外托管东说念主在其账目和记录中单独清 楚列记证券不属于境外托管东说念主，岂论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基 金托管东说念主、境外托管东说念主以无记名方式执行持有，要乞降确保其境外托管东说念主将这些 证券和基金托管东说念主、其境外托管东说念主自有的钞票、任何其他东说念主的钞票永诀寥寂存放。   （4）除非基金托管东说念主过火境外托管东说念主存在谬误、断然、诈骗或挑升欠妥行 为，基金托管东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所收受基金财产中的证券的通盘权、 正当性或真实性（包括是否以精熟姿色转让）过火他效劳过失。基金经管东说念主、基 金托管东说念主分歧境外托管东说念主依据当地法律法例、证券、期货交易所功令、市集成例 的当作或不当作承担使命。   （5）存放在证券系统的证券应按照基金托管东说念主过火境外托管东说念主的指示为基 金的执行通盘东说念主理有，但须盲从统率该系统运营的功令、条例和条件。   （6）由基金托管东说念主过火境外托管东说念主为基金的利益而持有的证券(无记名证券 和在证券系统持有的证券除外)应按本左券约定登记。   （7）基金托管东说念主过火境外托管东说念主应就其为基金利益而持有证券的市集相关 证券登记方式的紧要改变文告基金经管东说念主，并应基金经管东说念主要求将这些市集发生 的事件或成例变化文告基金经管东说念主。若基金经管东说念主要求改变本左券约定的证券登 记方式，基金托管东说念主过火境外托管东说念主应就此赐与充分派合。   由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件永诀由基 金经管东说念主、基金托管东说念主支撑。除本左券另有功令外，基金经管东说念主代表基金签署的 与基金财产相关的紧要合同应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正 本的原件。基金经管东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主， 并在三十个职业日内将原来投递基金托管东说念主处。因基金经管东说念主发送的合同传真件                               招募说明书（更新） 与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金经管东说念主负责。紧要合同的保 管期限为基金合同远隔后不少于法定最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得调动。基金经管东说念主向基金托管 东说念主提供的合同传真件与基金经管东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   （五）基金钞票净值的计较与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是指 估值日基金钞票净值除以估值日基金份额总额后的价值。基金份额净值的计较精 确到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，如按照上述保留位数的基金份额净 值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金份额净值剧烈波动的，为爱戴基 金份额持有东说念主利益，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错临时加多基金份 额净值的保留位数并以此进行证据，并在证据完成后赐与收复，具体保留位数以 届时公告为准。国度另有功令的，从其功令。   基金经管东说念主每个估值日计较基金钞票净值、各样基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，按功令公告。   基金经管东说念主每个估值日对基金钞票进行估值，估值原则应相宜《基金合同》、 《企业司帐准则》过火他法律法例的功令。基金经管东说念主每个估值日对基金钞票估 值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主。经基金托管东说念主复核无误后，由 基金经管东说念主按功令对外公布。基金月末、季末、年中庸年末估值复核与基金司帐 账目的查对同期进行。 理东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一问候见的， 按照基金经管东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （六）基金份额持有东说念主名册的支撑   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号、证件号码和持有的 基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和保                             招募说明书（更新） 管，基金经管东说念主和基金托管东说念主应永诀支撑基金份额持有东说念主名册，保存期不少于法 定最低期限。如不可妥善支撑，则按关连法律法例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲明和年度讲明前，基金经管东说念主应将相关而已 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和无缺 性。基金经管东说念主和托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务 之外的其他用途，并应盲从守密义务。   （七）争议处分方式   两边当事东说念主答允，因本左券产生或与之关连的争议，如经友好协商未能处分 的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验 的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有约 束力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守各自的职责，各自连接古道、勤勉、尽责 地履行基金合同和本托管左券功令的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本左券受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统率。   （八）托管左券的修改、远隔与基金财产的计帐   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的功令有任何突破。基金托管左券的变更应报中国证监会备 案。   （1）《基金合同》远隔；   （2）基金托管东说念主因结果、收歇、拆除等事由，不可连接担任基金托管东说念主的 职务，而在 6 个月内无其他安妥的托管机构邻接其原有权利义务；   （3）基金经管东说念主因结果、收歇、拆除等事由，不可连接担任基金经管东说念主的 职务，而在 6 个月内无其他安妥的基金经管公司邻接其原有权利义务；   （4）发生法律法例或《基金合同》功令的其他远隔事项。   （三）基金财产的计帐   基金经管东说念主和基金托管东说念主按照《基金合同》的约定及相关法律法例的功令对 本基金的财产进行计帐。                                  招募说明书（更新）            二十四、对基金份额持有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务名堂。主要服务内容如下：  （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。  由于投资者提供的手机号码、电子邮箱概略或因通讯故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理关连信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间退换服务   基金经管东说念主在基金合同收效后的适那时候将为投资者办理基金间的退换业 务，具体业务办理时期、业务功令及退换费率在基金退换公告中列明。  （三）信息定制服务   在技艺条件熟识时，基金经管东说念主可为基金投资者提供通过基金经管东说念主网站、 客户服务中心提交信息定制央求，基金经管东说念主通过手机短信（因关连方技艺系统 原因，小开通用户暂不享有短敬佩务，待技艺系统拓荒运行顺利后，基金经管东说念主 将实时向小开通用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：交易证据信息、公告信息、投资瓦解刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金经管东说念主为场外基金份额持有东说念主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不足 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交易信息。投资者请在领路基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。   客户服务电话：95046                                  招募说明书（更新）   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理   投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东说念主员和服务。  （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通晓的内容，请通过上述方式 说合基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面通晓了本招募说明书。                                        招募说明书（更新）                    二十五、其他应露馅事项     露馅日历              露馅事项称号           露馅媒体                    天弘恒生科技指数型发                     起式证券投资基金                    （QDII）招募说明书                        （更新）                    天弘基金经管有限公司                    对于防护违法分子冒用                    公司口头进行诳骗行径                       的风险请示                    天弘恒生科技指数型发                     起式证券投资基金                    金居品而已纲目（更                          新）                    天弘恒生科技指数型发                     起式证券投资基金                    金居品而已纲目（更                          新）                    天弘恒生科技指数型发                     起式证券投资基金                    （QDII）2022 年年度报                          告                    天弘基金经管有限公司                         的公告                                          招募说明书（更新）                    公司对于调治旗下部分                    基金 2023 年非港股通                    交易日申购赎回等业务                        安排的公告                    天弘恒生科技指数型发                     起式证券投资基金                    （QDII）2023 年第 1 季                          度讲明                    天弘基金经管有限公司                    对于旗下部分基金 2023                     年 7 月 17 日暂停申                    购、赎回等业务的公告                    天弘恒生科技指数型发                     起式证券投资基金                    （QDII）2023 年第 2 季                          度讲明                    天弘基金经管有限公司                          的公告                    天弘恒生科技指数型发                     起式证券投资基金                    （QDII）2023 年中期报                           告                    天弘基金经管有限公司                    对于远隔凤凰金信（海                    办理旗下基金关连销售                        业务的公告                                          招募说明书（更新）                    对于旗下部分基金 2023                    年 9 月 1 日暂停申购、                     赎回等业务的公告                    天弘基金经管有限公司                    对于旗下部分基金 2023                    年 9 月 8 日暂停申购、                     赎回等业务的公告                    天弘恒生科技指数型发                     起式证券投资基金                    （QDII）2023 年第 3 季                          度讲明                    天弘基金经管有限公司                          的公告                    天弘恒生科技指数型发                     起式证券投资基金                    （QDII）2023 年第 4 季                          度讲明                            招募说明书（更新）         二十六、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的办公步地和 营业步地，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献 的复制件或复印件。                              招募说明书（更新）               二十七、备查文献  （一）中国证监会准予天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金（QDII）募 集的文献  （二）对于央求召募天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金（QDII）之法 律认识书  （三）基金经管东说念主业务履历批件、营业派司  （四）基金托管东说念主业务履历批件和营业派司  （五）《天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金（QDII）基金合同》  （六）《天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金（QDII）托管左券》  （七）中国证监会功令的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东说念主的办公步地，其他文献存放在基 金经管东说念主的办公步地、营业步地。基金投资者在营业时期内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。                          天弘基金经管有限公司                          二〇二五年二月十三日